Департамент финансового мониторинга и валютного контроля пояснил, что когда речь идет об исполнении банком своих обязательств по ранее заключенному договору, предусматривающему возможность открытия нескольких банковских счетов (счетов по вкладу), и действия банка фактически представляют собой внесение бухгалтерской записи об открытии соответствующего лицевого счета в Книгу регистрации открытых счетов, то совершение банком такого действия без личного присутствия лица (на основании волеизъявления клиента с использованием системы дистанционного банковского обслуживания), которому открывается счет (вклад), либо его представителя, не нарушает запрета, установленного пунктом 5 статьи 7 Федерального закона  от 07.08.2001 №115-ФЗ “О противодействии легализации Читать дальше…

На стендах налоговых (регистрирующих) органов будет висеть разработанная Росфинмониторингом в целях информирования заинтересованных лиц Памятка, содержащая информацию о требованиях законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”). Соответствующая информация направлена Федеральной налоговой службой управлениям ФНС России по субъектам Читать дальше…

Росфинмониторинг Приказом от 11.08.2010 №213 “Об утверждении Рекомендаций по сведениям, включаемым в сообщение сотрудника организации об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю или необычной операции (сделке)” дополнил рекомендации по сведениям, включаемым в сообщение сотрудника организации об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю или необычной операции (сделке).

Кроме того, в связи с изданием Приказа Росфинмониторинга от 11.08.2010 №213 утратил силу Приказ КФМ РФ от 11.08.2003 №104 “Об утверждении Рекомендаций по отдельным Положениям правил внутреннего контроля, разрабатываемых организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”, изданный во исполнение Федерального закона №115-ФЗ о противодействии легализации… Читать дальше…

Ведущие специалисты по внутреннему контролю на фондовом рынке соберутся 22 октября 2010 г. в Москве на традиционной встрече – Третьей всероссийской конференции «Внутренний контроль – 2010». Организатор конференции – Институт развития финансовых рынков (ИРФР), учебный центр по подготовке специалистов в области ценных бумаг, финансов, инвестиций.

Предстоящее мероприятие станет уникальным событием, в ходе работы которого участники обсудят ряд накопившихся вопросов, касающихся профессиональной деятельности, с представителями Федеральной службы по финансовым рынкам, Росфинмониторинга. На конференции будут обсуждаться вопросы создания эффективной СВК, проанализированы ключевые проблемы организации системы контроля операций с ценными бумагами, рассмотрены аспекты нормативного правового регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, порядок проведения проверок организаций – профессиональных участников.

В рамках конференции будет  проведен целевой инструктаж в целях ПОД/ФТ в связи с вступлением в силу  приказа Pоcфинмонитоpингa от 07 сентября 2010 г. № 203. Все участники конференции получат свидетельство о прохождении целевого инструктажа.

Конференция состоится в Бизнес-центре «Святогор» (г. Москва, метро Павелецкая, ул. Летниковская, д. 10, стр. 2).  Зарегистрироваться и получить более подробную информацию Вы сможете на сайте www.irfr.ru в разделе «Конференции». По всем вопросам обращайтесь к Погребицкой Анастасии, pogrebitskaya@irfr.ru, тел. (495) 911-67-00 (доб.112).

Блог 115fz.ru выступает информационным партнером Третьей всероссийской конференции «Внутренний контроль – 2010».

Приказом Банка России от 29.09.2010 № ОД-479 отозвана лицензия на осуществление банковских операций у кредитной организации Коммерческий банк “СахаДаймондБанк” (Общество с ограниченной ответственностью) Коммерческий банк “СДБ” (ООО) (г. Москва).

Лицензия на осуществление банковских операций отозвана в связи с неисполнением федеральных законов, регулирующих банковскую деятельность, и нормативных актов Банка России, неоднократным нарушением кредитной организацией в течение одного года требований Федерального закона “О противодействии легализации Читать дальше…