Росфинмониторинг выпустил Информационное письмо от 22.03.2011 № 11, в котором в очередной раз обращает внимание на необходимость корректного заполнения сообщений на бумажных носителях 4-СПД. Также Росфинмониторинг уточняет, что при выявлении замечаний сообщение будет не принято и в адрес организации будет направлено письменное уведомление с указанием конкретных причин непринятия сообщения.
Учитывая остроту проблемы, в данном информационном письме Росфинмониторингу следовало бы добавить, что организации, нарушившие порядок представления сообщений на бумажных носителях 4-СПД (нарушение повлекшее непредставление или непредставление в установленные законом сроки в уполномоченный орган сведений об операциях) будут привлечены к административной ответственности по статье 15.27 КоАП РФ.
Предлагаем ознакомиться с текстом Информационного письма №11 от 22.03.2011 Читать дальше…
Приказом Банка России от 23.03.2011 № ОД-218 с 24.03.2011 отозвана лицензия на осуществление банковских операций у кредитной организации Коммерческий банк НЕОПОЛИС-БАНК (г. Москва).
Лицензия на осуществление банковских операций отозвана, в том числе и в связи с неоднократным нарушением в течение одного года требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”, в частности банк несвоевременно направлял в Росфинмониторинг сведения по операциям, подлежащим обязательному контролю.
Источник: http://www.cbr.ru/pw.aspx?file=press/ik/110324_093939bank4-suhov.htm
Росфинмониторинг опубликовал на своем сайте Доклад об осуществлении государственного контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и об эффективности такого контроля (надзора) за 2010 год.
Если в двух словах, то контроль осуществляется и осуществляется эффективно. Более подробно изучить доклад можно на сайте Росфинмониторинга http://fedsfm.ru/press/news/information_statements/539/.
23.03.2011 Росфинмониторинг разослал обновленный перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности (Перечень №34ПЭ).
Не забудьте провести обновление программного обеспечения, а также провести иные мероприятия в соответствии с внутренними противолегализационными документами.
Перечень носит непубличный характер и содержит сведения, относящиеся к информации ограниченного доступа и распространения.
Федеральная служба по финансовым рынкам опубликовала на своем сайте (ссылка) Информационное письмо “О предоставлении в Росфинмониторинг сообщений об операциях” от 21.03.2011 года. ФСФР обращается к профессиональным участникам рынка ценных бумаг (организациям, осуществляющим деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами).
В письме говориться о необходимости повышения качества сообщений об операциях (как подлежащих обязательному контролю, так и «подозрительных»), направляемых в Росфинмониторинг, и недопустимости представления в Росфинмониторинг сообщений об операциях с нарушением положений Инструкции, утвержденной приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 №245. Читать дальше…