Среда, 28 июня 2017 18 +  Письмо редактору
Среда, 28 июня 2017 18 +  Письмо редактору
Популярно
11:32, 04 февраля 2011

Указанием ЦБ РФ от 17.12.2010 №2542-У установлен перечень должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях


Указанием ЦБ РФ от 17.12.2010 №2542-У установлен перечень должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях в отношении кредитных организаций и их должностных лиц в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частями 1 — 4 статьи 15.27 КоАП. Составлять протоколы могут:

  • Председатель Банка России, его заместители;
  • директор Департамента финансового мониторинга и валютного контроля, его заместители;
  • начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами Департамента финансового мониторинга и валютного контроля;
  • руководители территориальных учреждений Банка России, их заместители;
  • управляющие отделениями территориальных учреждений Банка России, их заместители;
  • начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами и иные должностные лица территориальных учреждений Банка России, осуществляющие контроль за соблюдением кредитными организациями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Получается, что протокол может составить любой работник территориального учреждения Банка России в должностные обязанности которого входит контроль за соблюдением кредитными организациями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Но указанием ЦБ РФ от 17.12.2010 №2542-У установлены некоторые, незначительные ограничения, а именно – протоколы об административных правонарушениях не вправе составлять должностные лица Банка России, непосредственно участвовавшие в организации и проведении проверки кредитной организации (ее филиала), по результатам которой может быть принято решение о возбуждении дела об административном правонарушении, занимающие следующие должности:

  • начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами Департамента финансового мониторинга и валютного контроля;
  • управляющие отделениями территориальных учреждений Банка России, их заместители;
  • начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами и иные должностные лица территориальных учреждений Банка России, осуществляющие контроль за соблюдением кредитными организациями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Предлагаем ознакомиться с текстом Указания ЦБ РФ от 17.12.2010 №2542-У

 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 

УКАЗАНИЕ

от 17 декабря 2010 г. №2542-У 

О ПЕРЕЧНЕ

ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ БАНКА РОССИИ, УПОЛНОМОЧЕННЫХ СОСТАВЛЯТЬ

ПРОТОКОЛЫ ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ

В соответствии о Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, №1, ст. 1) (далее — КоАП), Федеральным законом от 10 июля 2002 года №86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, №28, ст. 2790; 2003, №2, ст. 157; №52, ст. 5032; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3233; 2005, №25, ст. 2426; №30, ст. 3101; 2006, №19, ст. 2061; №25, ст. 2648; 2007, №1, ст. 9, ст. 10; №10, ст. 1151; №18, ст. 2117; 2008, №42, ст. 4696, ст. 4699; №44, ст. 4982; №52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, №1, ст. 25; №29, ст. 3629; №48, ст. 5731; 2010, №45, ст. 5756) Банк России устанавливает следующий перечень должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях в отношении кредитных организаций и их должностных лиц в случаях выявления правонарушений, предусмотренных частями 1 — 4 статьи 15.27 КоАП:

1.1. Председатель Банка России, его заместители;

1.2. директор Департамента финансового мониторинга и валютного контроля, его заместители;

1.3. начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами Департамента финансового мониторинга и валютного контроля;

1.4. руководители территориальных учреждений Банка России, их заместители;

1.5. управляющие отделениями территориальных учреждений Банка России, их заместители;

1.6. начальники управлений, их заместители, начальники отделов, заведующие секторами и иные должностные лица территориальных учреждений Банка России, осуществляющие контроль за соблюдением кредитными организациями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

2. Из числа лиц, занимающих должности, указанные в подпунктах 1.3, 1.5 и 1.6 пункта 1 настоящего Указания, не вправе составлять протоколы об административных правонарушениях должностные лица Банка России, непосредственно участвовавшие в организации и проведении проверки кредитной организации (ее филиала), по результатам которой может быть принято решение о возбуждении дела об административном правонарушении.

3. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в «Вестнике Банка России» и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 17 декабря 2010 года №26) вступает в силу с 24 января 2011 года.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

С.М.ИГНАТЬЕВ


Обсуждение: есть 1 комментарий
  1. Антон:

    Указание ЦБ РФ № 2542-у не соответствует административному закону по пункту 1.6. Перечень должен указывать на конкретных должностных лиц, уполномоченных составлять протоколы. Нельзя писать «иные должностные лица ….» — это незаконно. По всей видимости в ЦБ РФ посредственные юристы. Если бы Указание проходило экспертизу в Минюсте РФ — оно бы не прошло.

Комментирование закрыто

© 2009-2017 Федеральный закон 115-фз о ПОД/ФТ