Вторник, 27 июня 2017 18 +  Письмо редактору
Вторник, 27 июня 2017 18 +  Письмо редактору
Популярно
4:11, 09 сентября 2014

Запрос АРБ с вопросами по порядку исполнения требований пункта 1.3 статьи 6 Федерального закона от 07.08.2011 № 115-ФЗ


Ассоциация российских банков обратилась в Банк России с вопросами о порядке исполнения требований пункта 1.3 статьи 6 Федерального закона от 07.08.2011 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».  Запрос  в связи с поступающими от банков – членов АРБ вопросами, связанными с исполнением новых требований противолегализационного законодательства Российской Федерации, установленных Федеральным законом от 21.07.2014 № 213-ФЗ.

АРБ просит дать ответы на следующие вопросы:

— в каком порядке кредитным организациям следует уведомлять уполномоченный орган об открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем?

— просим разъяснить методику, в соответствии с которой кредитным организациям необходимо выявлять факт нахождения общества под косвенным контролем хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации?

 

Предлагаем ознакомиться с текстом письма АРБ № А-02/5-540 от 02.09.2014 О порядке исполнения требований пункта 1.3 статьи 6 Федерального закона от 07.08.2011 № 115-ФЗ

 

 

Директору Департамента
финансового мониторинга и
валютного контроля
Центрального банка
Российской Федерации
Полупанову Ю.А.

Исх. № А-02/5-540 от 02.09.2014

О порядке исполнения
требований пункта 1.3 статьи 6
Федерального закона от 07.08.2011 № 115-ФЗ

Уважаемый Юрий Алексеевич! 

Ассоциация российских банков обращается к Вам в связи с поступающими от банков – членов АРБ вопросами, связанными с исполнением новых требований противолегализационного законодательства Российской Федерации, установленных Федеральным законом от 21.07.2014 № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Закон № 213-ФЗ).

1. В соответствии с пунктом 1.3 статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон № 115-ФЗ) (в редакции Закона № 213-ФЗ) организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, обязаны уведомлять уполномоченный орган о каждом открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем в порядке, установленном Банком России по согласованию с уполномоченным органом.

Пункт 1.3 статьи 6 Закона № 115-ФЗ был введен Законом № 213-ФЗ и вступил в силу 22 июля 2014 г. Однако на дату написания настоящего письма не установлен порядок, в соответствии с которым организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, должны уведомлять о соответствующих фактах уполномоченный орган. В то же время 13 августа 2014 г. в Вестнике Банка России № 73 (1551) было опубликовано письмо Банка России от 08.08.2014 № 138-Т «О представлении сведений в уполномоченный орган» (далее – Письмо Банка России № 138-Т), в соответствии с которым до внесения изменений в Положение Банка России от 29.08.2008 № 321-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»» при направлении кредитными организациями в уполномоченный орган сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю, с участием обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем, следует использовать код 4007.

В связи с изложенным просим разъяснить, в каком порядке кредитным организациям следует уведомлять уполномоченный орган об открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем?

При этом, учитывая, что Закон № 213-ФЗ действует с 22.07.2014, а письмо Банка России № 138-Т датировано 08.08.2014, просим разъяснить, правильно ли считать, что у кредитных организаций не возникает обязанности по направлению в уполномоченный орган сведений о соответствующих операциях, осуществленных во временной промежуток между 22.07.2014 и 08.08.2014, ввиду отсутствия в указанный период инструментов для передачи соответствующей информации в уполномоченный орган?

 

2. Действие Закона № 213-ФЗ распространяется не только на хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, но также и на также общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем.

В связи с этим просим разъяснить методику, в соответствии с которой кредитным организациям необходимо выявлять факт нахождения общества под косвенным контролем хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации.

Ассоциация российских банков благодарит Вас за содействие в разрешении спорных вопросов, связанных с исполнением требований российского законодательства и нормативных актов Банка России в сфере ПОД/ФТ, и выражает надежду на дальнейшее эффективное сотрудничество с Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.

С уважением,
Президент
Г.А. Тосунян

 

http://arb.ru/b2b/docs/pismo_arb_direktoru_departamenta_finansovogo_monitoringa_i_valyutnogo_kontrolya_-9839990/

 

 

 

.


Комментирование закрыто

© 2009-2017 Федеральный закон 115-фз о ПОД/ФТ