Понедельник, 20 ноября 2017 18 +  Письмо редактору
Понедельник, 20 ноября 2017 18 +  Письмо редактору
Популярно
3:34, 17 ноября 2014

Комментарий Банка России для некредитных финансовых организаций в части применения отдельных норм Закона №218-ФЗ


21.10.2014 вступили в силу изменения в Федеральный закон №115-ФЗ, внесенные Федеральным законом от 21.07.2014 № 218-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Банк России письмом от 06.11.2014 №12-1-3/2687 «О порядке применения отдельных норм Федерального закона №218-ФЗ» сообщает, что в связи с предоставлением Банку России полномочий по установлению требований в области ПОД/ФТ в отношении некредитных финансовых организаций, проекты соответствующих нормативных актов находятся в стадии их согласования со структурными подразделениями Банка России и Росфинмониторингом.

Приглашаем представителей некредитных финансовых организаций обсудить тему внесения изменений во внутренние документы, в части «новых» требований в области ПОД/ФТ в соответствующем разделе форума — http://115fz.ru/forum/showthread.php?p=139&postcount=13

 

Предлагаем ознакомиться с текстом письма Банка России от 06.11.2014 №12-1-3/2687 «О порядке применения отдельных норм Федерального закона №218-ФЗ»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(Банк России)
Департамент финансового мониторинга
и валютного контроля

от 06.11.2014 №12-1-3/2687

«О порядке применения отдельных
норм Федерального закона №218-ФЗ»

 

Статьей 7 Федерального Закона от 21.07.2014 № 218-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон № 218-ФЗ) Банку России предоставлены полномочия по установлению отдельных требований в области противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее -ПОД/ФТ) в отношении некредитных финансовых организаций, а именно порядок информирования уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, а также результатах проверки среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, требования к правилам внутреннего контроля, квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, а также требования к порядку предоставления информации в уполномоченный орган, в том числе обо всех случаях отказа от проведения операций.

В настоящее время проекты соответствующих нормативных актов Банка России находятся в стадии их согласования со структурными подразделениями Банка России и Росфинмониторингом.

До вступления в силу указанных выше нормативных актов Банка России некредитные финансовые организации руководствуются нормативными правовыми актами, установившими соответствующие требования в области ПОД/ФТ до вступления в силу Федерального закона № 218-ФЗ.

Доведите содержание настоящего письма до сведения некредитных финансовых организаций.

Директор Департамента
Ю.А. Полупанов

 

 

 

 

.


© 2009-2017 Федеральный закон 115-фз о ПОД/ФТ