31 августа 2011 г. в Российской газете опубликовано Постановление Правительства Российской Федерации от 29 августа 2011 г. № 717 «О некоторых вопросах государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации» (далее – Постановление).
В соответствии с Постановлением к компетенции ФСФР России отнесен контроль и надзор в сфере финансовых рынков (за исключением банковской и аудиторской деятельности), в том числе контроль и надзор в сфере кредитной кооперации и микрофинансовой деятельности, включая ведение государственного реестра микрофинансовых организаций, государственного реестра кредитных потребительских кооперативов, государственного реестра саморегулируемых организаций кредитных потребительских кооперативов.
Учитывая изложенное, с даты вступления в силу Постановления (8 сентября 2011 г.) Минфин России не уполномочен осуществлять контроль и надзор в сфере кредитной кооперации и микрофинансовой деятельности, а также ведение государственного реестра микрофинансовых организаций, государственного реестра кредитных потребительских кооперативов, государственного реестра саморегулируемых организаций кредитных потребительских кооперативов.
Росфинмониторинг выпустил Информационное письмо от 02.08.2011 №17 “О признаках операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма”.
Информационное письмо содержит сформированный Росфинмониторингом перечень признаков операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (далее – организации), указанных в статье 5 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ о ПОД /ФТ (за исключением кредитных организаций), операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
Росфинмониторинг рекомендует применять перечень признаков повышенной степени (уровня) Риска при оценке степени (уровня) Риска клиентов, включив его в правила внутреннего контроля. Читать дальше…
Информационным письмом Росфинмониторинга от 28.06.2011 № 16 в пункт 1 Информационного письма Росфинмониторинга от 26.05.2011 № 14 внесены уточнения в части заполнения отдельных реквизитов Листа 03 формы 4-СПД.
Предлагаем ознакомиться с текстом Информационного письма №14 от 26.05.2011 в редакции Информационного письма от 28.06.2011 № 16 Читать дальше…
Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17.02.2011 № 59 “Об утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма” опубликован в Российской газете 11.07.2011 (http://www.rg.ru/2011/07/11/identifikacia-dok.html). Начало действия документа 22.07.2011.
01.01.2011 Минюстом России зарегистрирован Приказ Росфинмониторинга от 17.02.2011 № 59 “Об утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма”.
По сравнению с проектом приказа Росфинмониторинга об утверждении Положения о требованиях к идентификации, в текст были внесены изменения, но при этом некоторые рекомендации АРБ по доработке документа (письмо АРБ № А-01/5-201 от 21.03.2011) учтены не были.
Предлагаем ознакомиться с текстом Приказа Росфинмониторинга от 17.02.2011
Приказ Росфинмониторинга от 17.02.2011 № 59 вступит в силу по истечении десяти дней после дня его официального опубликования.
Росфинмониторинг информационным сообщением, размещенным на своем сайте (http://fedsfm.ru/press/news/information_statements/678/), рекомендует организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), привести действующую редакцию правил внутреннего контроля в соответствие с вышеуказанным Положением.