Ассоциация российских банков направила запрос (исх. №А-01/1Е-240 от 04.04.2011) в Росфинмониторинг по вопросу необходимости решения проблемы, связанной с согласованием кредитными организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма» одновременно с Банком России и ФСФР.
С целью устранения данной проблемы АРБ прилагает к запросу проект федерального закона ««О внесении изменений в статью 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма». Проектом предлагается избавить кредитные организации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг от «общения» с ФСФР. Читать дальше…
Постановлением Правительства РФ от 24.03.2011 №211 “О внесении изменений в Постановление Правительства Российской Федерации от 18.01.2003 №27″ внесены изменения в порядок работы с перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (Перечень террористов). Например, Перечень террористов, в некоторой части, перестает быть конфиденциальным.
Сведения об организациях и (или) физических лицах, включенных в Перечень по основаниям, предусмотренным подпунктами 1 – 3, 6, 7 пункта 2.1 статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”, и исключенных из перечня по основаниям, предусмотренным подпунктами 1 – 3, 5 – 8 пункта 2.2 статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ, будут размещаться на официальном сайте Росфинмониторинга, а также публиковаться в “Российской газете”.
Изменения вступят в силу Читать дальше…
Письмом от 09.03.2011 №32-Т Банк России информирует, что Росфинмониторингом издано информационное письмо от 26.01.2011 №9 “О применении пункта 5.3 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”, разъясняющее вопросы, связанные с представлением в Федеральную службу по финансовому мониторингу и надзорный орган сведений о фактах препятствования иностранными государствами реализации положений Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ филиалами, представительствами и дочерними организациями организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом. Читать дальше…
Росфинмониторинг выпустил Информационное письмо от 22.03.2011 № 11, в котором в очередной раз обращает внимание на необходимость корректного заполнения сообщений на бумажных носителях 4-СПД. Также Росфинмониторинг уточняет, что при выявлении замечаний сообщение будет не принято и в адрес организации будет направлено письменное уведомление с указанием конкретных причин непринятия сообщения.
Учитывая остроту проблемы, в данном информационном письме Росфинмониторингу следовало бы добавить, что организации, нарушившие порядок представления сообщений на бумажных носителях 4-СПД (нарушение повлекшее непредставление или непредставление в установленные законом сроки в уполномоченный орган сведений об операциях) будут привлечены к административной ответственности по статье 15.27 КоАП РФ.
Предлагаем ознакомиться с текстом Информационного письма №11 от 22.03.2011 Читать дальше…
Приказом Банка России от 23.03.2011 № ОД-218 с 24.03.2011 отозвана лицензия на осуществление банковских операций у кредитной организации Коммерческий банк НЕОПОЛИС-БАНК (г. Москва).
Лицензия на осуществление банковских операций отозвана, в том числе и в связи с неоднократным нарушением в течение одного года требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”, в частности банк несвоевременно направлял в Росфинмониторинг сведения по операциям, подлежащим обязательному контролю.
Источник: http://www.cbr.ru/pw.aspx?file=press/ik/110324_093939bank4-suhov.htm