Ранее публиковали информацию о данном проекте

Проект приказа Росфинмониторинга об утверждении Положения о требованиях к идентификации

Проект Положения о требованиях к идентификации клиентов, подготовленный Росфинмониторингом нуждается в корректировке

Росфинмониторинг сообщает, что исключил из проекта Положения нормы, распространяющиеся на кредитные организации, являющиеся одновременно профессиональными участниками рынка ценных бумаг и планирует использовать при доработке Положения отдельные предложения АРБ.

Предлагаем ознакомиться с текстом ответа Росфинмониторинга на письмо АРБ “О проекте Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма” от 21.03.2011 № А-01/5-201

№01-01-36/1214 от 03.05.2011

О рассмотрении замечаний к проекту приказа Росфинмониторинга

Федеральная служба по финансовому мониторингу благодарит за предложения, представленные к проекту приказа Росфинмониторинга «Об утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» (письмо Ассоциации российских банков от 21.03.2011 № А-01/5-201).

Одновременно информируем об исключении из вышеуказанного проекта приказа положений, распространяющих его действие на кредитные организации, являющиеся одновременно профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Кроме того, отдельные предложения Ассоциации российских банков использованы Росфинмониторингом при доработке документа.

Н.Н. Варламов

Начало действия изменений 24.01.2011.

Предлагаем скачать файл, содержащий Изменения в соответствии с Приказом Росфинмониторинга от 08.10.2010 №266, а также ознакомиться с текстом Приказа Росфинмониторинга от 08.10.2010 №266

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ПРИКАЗ

от 8 октября 2010 г. №266

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ

В ПРИКАЗ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ОТ 5 ОКТЯБРЯ 2009 Г. №245

В соответствии с пунктом 4 статьи 1 Федерального закона от 23 июля 2010 года №176-ФЗ “О внесении изменений в Федеральный закон “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма” и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, №30, ст. 4007) приказываю:

1. Внести в Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 5 октября 2009 года №245 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 9 февраля 2010 г., регистрационный №16330, “Российская газета”, №48, 10 марта 2010 г.) следующие изменения:

1.1. В пункте 34 Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года №115-ФЗ “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма” (далее – Инструкция), слова “не участвуют в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма” заменить словами “не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)”.

1.2. В Справочнике кодов видов операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом №115-ФЗ представляется в Росфинмониторинг (Приложение 4 к Инструкции), слова “не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)” заменить словами “не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)”.

2. Настоящий Приказ вступает в силу с 24 января 2011 г.

Руководитель

Ю.А.ЧИХАНЧИН

 Предлагаем ознакомиться с текстом Приказа Росфинмониторинга от 14.09.2010 г. №242.

 О внесении изменений и дополнений в Рекомендации по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 мая 2009 г. № 103

 В соответствии с Федеральным законом от 17 июля 2009 г. № 163-ФЗ «О внесении изменений в статью 5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, № 29, ст. 3600) и Рекомендациями по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденными распоряжением Правительства Российской Федерации от 10 июня 2010 г. № 967-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, № 26, ст. 3377) приказываю:

 1. По согласованию с Министерством финансов Российской Федерации дополнить раздел «Основные признаки необычных сделок» Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок», утвержденных приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 мая 2009 г. № 103 («Финансовая газета», 2009, № 39, по заключению Министерства юстиции Российской Федерации данный документ в государственной регистрации не нуждается, письмо Министерства юстиции Российской Федерации от 18.08.2009 № 01/9987-ДК) пунктами 60-69 следующего содержания:

 «60. Предоставление займа(ов) на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей, опекуну или иному лицу, являющемуся законным представителем (в том числе, действующему на основании доверенности) члена (пайщика) кредитного потребительского кооператива.

 61. Заключение с одним членом (пайщиком) кредитного потребительского кооператива нескольких договоров личных сбережений (займов) в течение трех месяцев на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей.

 62. Передача членом (пайщиком) кредитного потребительского кооператива поручения о перечислении причитающихся ему денежных средств в пользу третьего лица.

 63. Осуществление операции с государственными или муниципальными ценными бумагами на сумму, равную или превышающую 600 000 рублей.

 64. Дробление сумм денежных средств, размещаемых пайщиком, на несколько договоров в течение небольшого периода времени, при условии, что результат сложения указанных денежных средств (если бы они были оформлены одним договором), составляет или превышает сумму, эквивалентную 600 000 рублей.

 65. Заключение в течение небольшого периода времени на имя одного пайщика нескольких краткосрочных договоров, даже если сумма договора меньше суммы, эквивалентной 600 000 рублей, с последующим оформлением сумм паевых взносов по истечении срока договора на один договор и (или) получением денежных средств в наличной форме.

 66. Заключение в течение небольшого периода времени на имя одного пайщика нескольких краткосрочных договоров, даже если сумма договора меньше суммы, эквивалентной 600 000 рублей, с последующим досрочным расторжением договоров.

 67. Заключение в течение небольшого периода времени на имя одного пайщика нескольких договоров, предусматривающих возврат денежных средств по первому требованию пайщика, даже если сумма договора меньше суммы, эквивалентной 600 000 рублей, с последующим оформлением сумм на один договор и (или) получением денежных средств в наличной форме через незначительный промежуток времени.

 68. Предоставление члену (пайщику) кредитного потребительского кооператива займа, на сумму, равную или близкую к привлеченному от него паю, либо денежным средствам, переданным по договору личных сбережений (займа).

 69. Заключение в течение небольшого периода времени договоров в отношении юридического лица и аффилированного с ним юридического лица, либо в отношении юридического лица и аффилированного с ним или находящимся в трудовых отношениях с ним физического лица, по которым одно из указанных лиц вносит денежные средства в кредитный кооператив, а другое указанное лицо получает денежные средства из кредитного кооператива на ту же или близкую к внесенной сумму, даже если сумма каждого договора меньше суммы, эквивалентной 600 000 рублей».

 2. Пункт 60 основных признаков необычных сделок считать пунктом 70.

 Руководитель Ю.А. Чиханчин

 Не забудьте провести обновление программного обеспечения, а также провести иные мероприятия в соответствии с внутренними противолегализационными документами.

 Напоминаем, что Перечень носит непубличный характер и содержит сведения, относящиеся к информации ограниченного доступа и распространения.

 Руководителями финансовых разведок Венесуэлы и России были рассмотрены перспективы двустороннего сотрудничества в области противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма. Кроме того, обсуждались перспективы совместных финансовых расследований.

 Соглашение о взаимодействии между финансовыми разведками России и Венесуэлы было подписано в ноябре 2004 года.