Вторник, 23 Январь 2018 18 +  Письмо редактору
Вторник, 23 Январь 2018 18 +  Письмо редактору
Популярно
14:56, 07 апреля 2010

Целевой инструктаж ПОД/ФТ


Кто должен в обязательном порядке пройти Целевой инструктаж по вопросам ПОД/ФТ.

Лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица должно однократно до начала осуществления таких функций пройти целевой инструктаж ПОД ФТ (в соответствии с подпунктом “в” пункта 6 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях ПОД/ФТ, утвержденного Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 №203).

В редакции Приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 №203 целевой инструктаж ПОД ФТ – это получение работниками организаций базовых знаний, необходимых для соблюдения ими законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля организаций, программ ее осуществления и иных организационно-распорядительных документов, принятых в этих целях.

Кроме специального должностного лица однократное обучение в форме целевого инструктажа должны пройти и иные сотрудники организаций.

В перечень сотрудников

  • страховых организаций;
  • лизинговых компаний;
  • организаций федеральной почтовой связи;
  • ломбардов;
  • организаций, осуществляющих скупку, куплю продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
  • организаций, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
  • операторов по приему платежей;
  • коммерческих организаций, заключающих договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
  • кредитных потребительских кооперативов;
  • организаций, содержащих тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующих и проводящих лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме,

которые должны однократно пройти целевой инструктаж по ПОД/ФТ включаются следующие сотрудники:

а) руководитель организации (филиала);

б) главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала) (при наличии должности в штате организации) либо сотрудник, осуществляющий в организации функции по ведению бухгалтерского учета;

в) руководитель юридического подразделения либо юрист организации (при наличии должности в штате организации)

В организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (деятельность на финансовом рынке) в перечень сотрудников, которые должны однократно пройти целевой инструктаж по ПОДФТ включаются следующие сотрудники:

а) руководитель организации;

б) руководитель филиала организации, осуществляющего деятельность на финансовом рынке (далее – филиал);

в) заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями руководящий структурным подразделением организации (филиала), которое осуществляет деятельность на финансовом рынке;

г) руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения организации (филиала), которое осуществляет деятельность на финансовом рынке;

д) контролер;

е) сотрудники организации (филиала), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:

  • совершение сделок с ценными бумагами: от имени организации и за счет организации; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;
  • совершение сделок и (или) операций с денежными средствами и (или) ценными бумагами в интересах учредителя управления;
  • подписание исходящих документов организации (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;
  • подписание исходящих документов организаций (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;
  • подписание исходящих документов организации (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием;
  • ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;
  • проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
  • подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;
  • проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
  • подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированных лиц на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях.

В организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, являющейся кредитной организацией в перечень сотрудников, которые должны однократно пройти целевой инструктаж по ПОД ФТ включаются следующие сотрудники:

а) руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения, которое осуществляет деятельность на финансовом рынке;

б) контролер;

в) сотрудники структурного подразделения, которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:

  • совершение сделок с ценными бумагами: от имени организации и за счет организации; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;
  • совершениие сделок и (или) операций с денежными средствами и (или) ценными бумагами в интересах учредителя управления;
  • ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;
  • проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
  • подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях

Иные сотрудники, включенные в перечень обучаемых, за исключением вышеуказанных сотрудников и специального должностного лица, проходят обучающие мероприятия, в том числе целевой инструктаж по усмотрению руководителя организации в общем порядке, установленном Приказом Росфинмониторинга №203 от 03.08.2010.

Сроки прохождения Целевого инструктажа по ПОД ФТ

Вышеуказанные лица, назначаемые на соответствующие должности после 05.10.2010 должны пройти однократное обучение в форме целевого инструктажа по вопросам ПОД ФТ в течение года с даты возложения соответствующих должностных обязанностей. Лица, занимающие на 05.10.2010 вышеуказанные должности должны пройти однократное обучение в форме целевого инструктажа до 05.10.2011.

Лицам, прошедшим к моменту вступления в силу Приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 №203 обучение в форме целевого инструктажа в соответствии с Приказом Росфинмониторинга от 01.11.2008 года №256, повторное прохождение целевого инструктажа по ПОД/ФТ не требуется.

Организации, которые могут проводить обучение в форме целевого инструктажа по ПОД/ФТ

Для сотрудников организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, целевой инструктаж осуществляется организациями, аккредитованными Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР) на осуществление аттестации специалистов финансового рынка.

Для сотрудников организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, целевой инструктаж в соответствии с Приказом Росфинмониторинга №203 от 03.08.2010 может осуществляться иными организациями, которые осуществляют подготовку и обучение кадров в соответствии с требованиями к подготовке и обучению кадров, установленными Банком России по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу, при условии включения в программу обучения вопросов, связанных с особенностями противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на финансовом рынке, определяемых Федеральной службой по финансовым рынкам.

Для сотрудников иных организаций (страховых организаций, лизинговых компаний, ломбардов, кредитных потребительских кооперативов, агентств недвижимости, операторов по приему платежей и т.д.)  целевой инструктаж по вопросам ПОД ФТ осуществляется организациями, учрежденными Федеральной службой по финансовому мониторингу (Росфинмониторингом), и другими организациями по программам, устанавливаемым Федеральной службой по финансовому мониторингу (Росфинмониторингом).

Документы, подтверждающие прохождение целевого инструктажа по вопросам ПОД/ФТ.

Прохождение целевого инструктажа ПОД/ФТ соответствующим должностным лицом организации должно подтверждаться документом, выдаваемым организацией, проводящей целевой инструктаж (Свидетельство, подтверждающие прохождение работником организации целевого инструктажа). Документы, подтверждающие прохождение сотрудником организации обучения по вопросам ПОД/ФТ, приобщаются к личному делу сотрудника.


© 2009-2018 Федеральный закон 115-фз о ПОД/ФТ