Воскресенье, 21 октября 2018 18 +  Письмо редактору
Воскресенье, 21 октября 2018 18 +  Письмо редактору

Допущенные в ходе производства по делу существенные процессуальные нарушения повлекли незаконность постановления Росфинмониторинга.


Тринадцатый арбитражный апелляционный суд рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-15560/2009) Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу на решение  Арбитражного суда  Мурманской области от 14.10.2009 по делу № А42-8283/2009 (судья Посыпанко Е.Н.), принятое по заявлению  ОАО «Кольская ГМК».

Как следует из материалов, ОАО «Кольская ГМК» обратилось в Арбитражный суд Мурманской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления  Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу (далее — административный орган, Управление) от 11.08.2009 № 06-09/57-1/2 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной статьей 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее — КоАП РФ).

Если в двух словах, то суть дела заключалась в том, что ОАО «Кольская ГМК» (продавец) заключило договор купли-продажи отходов аффинажного производства, содержащих драгоценные металлы, с ОАО «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» (покупатель) от 08.06.2007 № НН/632-2007 (С7609-31-7), с дополнительным соглашением от 31.12.2008 № НН/632-2007-2DS. В период с 01.11.2008 по 22.04.2009 совершено 4 операции купли-продажи на общую сумму 33988502 руб. 85 коп.

Поскольку сообщения о данных операциях в Федеральную службу по финансовому мониторингу не направлялись, 30.07.2009 в отношении общества составлен протокол, а 11.08.2009  вынесено постановление о привлечении общества к административной ответственности, предусмотренной статьей 15.27 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 100000 рублей.

ОАО «Кольская ГМК» обжаловало постановление в судебном порядке. В ходе разбирательств было установлено, что протокол об административном правонарушении от 30.07.2009 составлен должностным лицом Управления в отсутствие представителя общества. Прибывшие на составление протокола представителям общества (Толстых А.Н. и Зыков С.Г.) к участию в составлении протокола не допущены, права и обязанности,  в соответствии со статьей 28.2 КоАП РФ, им не разъяснены. Это обстоятельство, установленное судом первой инстанции, подтверждается отсутствием в протоколе подписи представителя, а также отсутствием записи об отказе представителя в подписании протокола.

Суд сделал вывод о том, что допущенные Управлением нарушения при производстве по административному делу носят существенный характер, поскольку общество было лишено предоставленных КоАП РФ гарантий защиты и своим решением от 14.10.2009 требования общества удовлетворил. Суд пришел к выводу о том, что административным органом установлены и доказаны событие и состав административного правонарушения, однако в ходе производства по делу допущены существенные процессуальные нарушения, что повлекло незаконность оспариваемого обществом постановления.

Исследовав и оценив материалы дела, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд  постановил, что решение Арбитражного суда Мурманской области от 14.10.2009 по делу № А42-8283/2009 необходимо оставить без изменения, апелляционную жалобу Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу — без удовлетворения.

Не очень понятно, почему в деле фигурирует, только непредставление сведений в Росфинмониторинг об операциях, подлежащих обязательному контролю и совсем не идет речь об организации в ОАО «Кольская ГМК» вообще какой либо системы ПОД/ФТ, включая, как минимум, разработку правил и назначение специального должностного лица, если было установлено, что ОАО «Кольская ГМК» относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами, в соответствие со статьей 5 Федерального Закона №115-ФЗ.

С материалами Вы можете ознакомиться на сайте, перейдя по ссылке.


© 2009-2018 Федеральный закон №115-ФЗ о ПОД/ФТ и ФРОМУ