Среда, 26 июля 2017 18 +  Письмо редактору
Среда, 26 июля 2017 18 +  Письмо редактору
Популярно
17:14, 13 января 2011

ФСФР разъяснила порядок вступления в силу правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.


Федеральная служба по финансовым рынкам письмом от 30.11.2010 №10-ЕК-04/27152 обозначила свое видение порядка согласования и вступления в силу правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, разрабатываемыми профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

По мнению ведомства, профессиональным участникам рынка ценных бумаг положениями новой редакции правил внутреннего контроля следует руководствоваться после ее согласования с ФСФР России.

Кстати, вопрос звучал следующим образом: «Правильно ли мы понимаем, что в случае принятия в организации – профессиональном участнике рынка ценных бумаг новой редакции Правил (прим. – правил внутреннего контроля по вопросам ПОД ФТ), сотрудники организации обязаны руководствоваться положениями новой редакции Правил с даты её утверждении, вне зависимости от даты согласования изменений Правил в ФСФР России?».

Следует учитывать, что документ не носит нормативный характер и является разъяснением по конкретному запросу, но при этом предполагать, что на аналогичный вопрос ФСФР даст иной ответ попросту нелогично.

Предлагаем ознакомиться с текстом письма ФСФР 30.11.2010 №10-ЕК-04/27152.

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ 

ПИСЬМО

от 30 ноября 2010 г. №10-ЕК-04/27152

О РАССМОТРЕНИИ ОБРАЩЕНИЯ

Федеральная служба по финансовым рынкам сообщает следующее.

В соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления (далее — правила внутреннего контроля), назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций — Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом, и утверждаются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 08.01.2003 №6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» (далее — Постановление) установлено, что правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утверждаются руководителями организаций в течение 1 месяца:

для создаваемых организаций — со дня их государственной регистрации в установленном порядке;

для иных организаций — со дня вступления в силу Постановления.

В соответствии с пунктом 2 Постановления правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, представляются на согласование в соответствующий надзорный орган в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения.

Таким образом, с учетом установленных Постановлением требований, согласование правил внутреннего контроля с соответствующим надзорным органом является обязательным условием их вступления в силу.

Следовательно, профессиональным участникам рынка ценных бумаг положениями новой редакции правил внутреннего контроля следует руководствоваться после ее согласования с ФСФР России.

Заместитель руководителя

Е.И.КУРИЦЫНА


© 2009-2017 Федеральный закон 115-фз о ПОД/ФТ