Вторник, 16 октября 2018 18 +  Письмо редактору
Вторник, 16 октября 2018 18 +  Письмо редактору

ФСФР России рекомендует усилить контроль по ПОД/ФТ.


Для профессиональных участников рынка ценных бумаг ФСФР России подготовило информационное письмо «О мерах предотвращения использования инструментов фондового рынка в схемах легализации денежных средств». В письме говорится о мерах предотвращения использования инструментов фондового рынка в схемах легализации денежных средств.

ФСФР отмечает, что в связи с участившимися случаями использования инструментов фондового рынка в схемах легализации денежных средств специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, профессиональных участников рынка ценных бумаг при осуществлении своих должностных обязанностей, рекомендуется предпринимать дополнительные  меры.

Специальным должностным лицам необходимо проводить проверки (изучение, анализ) операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, результаты которых документально фиксировать в соответствующем отчете, предоставляемом руководителю, который может содержать такие сведения, как основание проверки, критерии и признаки, вызвавшие подозрения, действия, предпринятые в ходе проверки, результаты проверки, рекомендации по результатам проверки. Информацию о результатах таких проверок включать в отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма за прошедший квартал.

Рекомендуется, периодически, в том числе по результатам вышеуказанных проверок пересматривать Правила в целях актуализации критериев выявления и признаков необычных сделок. Кроме того, руководствуясь действующим законодательством о ПОД/ФТ и Правилами, приводить в Отчете мотивированное обоснование решения контролера или специального должностного лица, ответственного за соблюдение Правил, о нецелесообразности представления сообщения об операции руководителю организации, а также решения руководителя организации о непредставлении сведений об этих операциях в уполномоченный орган с описанием проверочных мероприятий, проведенных в этой связи, и их результатах.

При этом ФСФР России информирует профессиональных участников рынка ценных бумаг о целесообразности внесения изменений и дополнений в Правила с учетом вышеизложенных рекомендаций и обращает внимание, что выполнение вышеизложенных рекомендаций будет учитываться ФСФР России при проведении проверочных мероприятий.  

Ознакомиться с документом можно на сайте ведомства, перейдя по ссылке http://www.fcsm.ru/document.asp?ob_no=232607&


© 2009-2018 Федеральный закон №115-ФЗ о ПОД/ФТ и ФРОМУ