Понедельник, 20 ноября 2017 18 +  Письмо редактору
Понедельник, 20 ноября 2017 18 +  Письмо редактору
Популярно
15:07, 10 сентября 2009

Госдума готовит поправки в законодательство по ПОД/ФТ


Вчера в газете Коммерсанъ написали о работе Госдумы над приведением российского законодательства в соответствии с требованиями  FATF. Сообщается, что к первому чтению был рекомендован законопроект, вводящий различные меры административного наказания в зависимости от серьезности нарушения, а также увеличение максимального размера штрафов (с 20 тыс. до 50 тыс. руб. для должностных лиц и с 500 тыс. до 1 млн руб. для юридических лиц).  Но главным нововведением в законодательство должно стать введение нового вида административного наказания в случае нарушения закона №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»  – дисквалификация должностного лица (например, руководителя службы финансового мониторинга).

 Дисквалификацию должностных лиц сроком на три года предлагается ввести как меру наказания за неисполнение закона, не связанное с техническими ошибками, при этом все нарушения планируется разделить на две группы, исходя из того, носили они технический характер или же были результатом плохо организованного внутреннего контроля.

 В первую очередь, данные поправки могут коснуться должностных лиц некредитных организаций. Сотрудники банков пока могут расслабиться, т.к. еще в 2003 году Письмом №117-Т от 11.08.2003 было озвучено, что при выявлении в деятельности кредитных организаций нарушений требований Федерального закона №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» меры принуждения применяются Банком России и в случае применения мер территориальных учреждениям следует использовать Инструкцию №59 от 31.03.1997. Кстати, с Росфинмониторингом (в те времена КФМ) письмо  согласовано.


© 2009-2017 Федеральный закон 115-фз о ПОД/ФТ