Среда, 26 июля 2017 18 +  Письмо редактору
Среда, 26 июля 2017 18 +  Письмо редактору
Популярно
0:46, 16 марта 2015

Информационное письмо Росфинмониторинга от 24.02.2015 №41 — дополнение к Письму №238-Т


В целях реализации положений письма Банка России от 31.12.2014 № 238-Т «О мерах по противодействию использования микрофинансовых организаций и их услуг в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» в части представления в Росфинмониторинг информации, предусмотренной подпунктами «г», «е» и «ж» пункта 1 указанного Письма, микрофинансовым организациям следует использовать существующую форму 4-СПД. В Информационном письме №41 Росфинмониторинг разъясняет порядок заполнения формы 4-СПД.

 

Предлагаем ознакомиться с текстом Информационного письма Росфинмониторинга от 24.02.2015 №41

Рекомендации по направлению в Росфинмониторинг информации, предусмотренной подпунктами «г», «е» и «ж» пункта 1 информационного письма Банка России «О мерах по противодействию использования микрофинансовых организаций и их услуг в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма

 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 24 февраля 2015 г. № 41
РЕКОМЕНДАЦИИ ПО НАПРАВЛЕНИЮ В РОСФИНМОНИТОРИНГ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ПОДПУНКТАМИ «Г», «Е» И «Ж» ПУНКТА 1 ПИСЬМА БАНКА РОССИИ «О МЕРАХ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ИХ УСЛУГ В ЦЕЛЯХ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА»

В целях реализации положений письма Банка России от 31.12.2014 № 238-Т «О мерах по противодействию использования микрофинансовых организаций и их услуг в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» (далее – Письмо) в части представления в Росфинмониторинг информации, предусмотренной подпунктами «г», «е» и «ж» пункта 1 указанного Письма, микрофинансовым организациям следует использовать существующую форму 4-СПД и следующий порядок её заполнения.

По пп. «г» п. 1 Письма:

в реквизитах 113 «Дата совершения операции», 114 «Дата выявления операции» указывать дату отказа от установления деловых отношений;

в реквизите 115 «Код вида операции» указывать «6001»;

в реквизите 117 «Код валюты» указывать «0»;

в реквизитах 118 «Сумма операции в валюте ее проведения», 119 «Сумма операции в рублевом эквиваленте» указывается «0»;

в реквизитах 121 «Основание совершения операции», 122 «Назначение платежа», 124 «Характеристика операции» следует указать «Отказ от установления деловых отношений»;

в реквизите 123 «Код признака операции с денежными средствами или иным имуществам» указывается «0»;

в реквизите 125 «Код вида необычной сделки» указывать «4508» («Отказ микрофинансовой организацией от установления деловых отношении»);

в реквизите 126 «Дополнительная информация» указываются основания отказа в установлении деловых отношений.

По пп. «е» п. 1 Письма:

в реквизитах 113 «Дата совершения операции», 114 «Дата выявления операции» предлагается указывать дату отказа от заключения договора займа;

в реквизите 115 «Код вида операции» указывать «6001»;

в реквизитах 118 «Сумма операции в валюте ее проведения», 119 «Сумма операции в рублевом эквиваленте» указывается сумма займа по договору, в заключении которого было отказано;

в реквизитах 121 «Основание совершения операции», 122 «Назначение платежа», 124 «Характеристика операции» следует указать «Отказ от заключения договора займа»;

в реквизите 123 «Код признака операции с денежными средствами или иным имуществом» указывается «0»;

в реквизите 125 «Код вида необычной сделки» указывать «4509» («Отказ микрофинансовой организацией от заключения договора займа»);

в реквизите 126 «Дополнительная информация» указывается основание отказа от заключения договора займа.

По пп. «ж» п. 1 Письма:

в реквизитах 113 «Дата совершения операции», 114 «Дата выявления операции» указывать дату отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции;

в реквизите 115 «Код вида операции» указывать «6001»;

в реквизитах 118 «Сумма операции в валюте ее проведения», 119 «Сумма операции в рублевом эквиваленте» указывается предполагаемая сумма операции;

в реквизите 121 «Основание совершения операции» указываются реквизиты документа, на основании которого должна осуществляться соответствующая операция, например, «Договор займа от   №».

в реквизите 122 «Назначение платежа» указывается «Отказ от совершения операции»;

в реквизите 124 «Характеристика операции» описывается характер предполагаемой операции;

в реквизите 125 «Код вида необычной сделки» указывать «4510» («Отказ микрофинансовой организацией от совершения операции»);

в реквизите 126 «Дополнительная информация» указывать «В отношении операции реализован пункт 11 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ».

 

 

 

.


© 2009-2017 Федеральный закон 115-фз о ПОД/ФТ