Среда, 13 декабря 2017 18 +  Письмо редактору
Среда, 13 декабря 2017 18 +  Письмо редактору
Популярно
9:27, 15 июля 2010

Росфинмониторинг подготовил Информационное письмо №5


Росфинмониторинг подготовил Информационное письмо № 5, в котором разъяснил порядок применения распоряжения Правительства Российской Федерации от 10 июня 2010 года № 967-р, которым утверждены Рекомендации по разработке организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Предлагаем ознакомиться с текстом Информационного письма №5

Информационное письмо №5

Росфинмониторинг доводит до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, что распоряжением Правительства Российской Федерации от 10 июня 2010 года № 967-р утверждена новая редакция Рекомендаций по разработке организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Рекомендации разработаны с учетом изменений законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и определяют единый подход к разработке правил внутреннего контроля организациями (за исключением кредитных организаций), осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (далее – Организации).

Рекомендации направлены на совершенствование подходов к организации внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и практики его реализации Организациями, в том числе с учетом международных стандартов в указанной сфере, сформулированных в 15 Рекомендации ФАТФ.

Положения документа содержат разъяснения по содержанию правил внутреннего контроля в соответствии с требованиями, установленными Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», и детально раскрывают содержание программ осуществления внутреннего контроля, в том числе новых, которые должны включаться в правила внутреннего контроля и соответствовать нормативным правовым актам, принятым в соответствии с указанным Федеральным законом.

В частности, в правила внутреннего контроля рекомендуется включать программу проверки внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Данное нововведение позволит Организациям оперативно выявлять и устранять недостатки в системе внутреннего контроля, что, в свою очередь, будет способствовать надлежащему исполнению требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и повышению эффективности мер, принимаемых в указанных целях.

Учитывая, что в соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» правила внутреннего контроля Организаций разрабатываются с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, Организациям рекомендуется проанализировать действующие правила внутреннего контроля и при необходимости внести в них соответствующие изменения.

При внесении изменений и/или дополнений в правила внутреннего контроля данные правила направляются в установленном порядке на согласование в соответствующий надзорный орган (при отсутствии такового – в Федеральную службу по финансовому мониторингу).


© 2009-2017 Федеральный закон 115-фз о ПОД/ФТ