Понедельник, 20 ноября 2017 18 +  Письмо редактору
Понедельник, 20 ноября 2017 18 +  Письмо редактору
Популярно
15:40, 24 марта 2011

Информационное письмо ФСФР от 21.03.2011 «О предоставлении в Росфинмониторинг сообщений об операциях»


 Федеральная служба по финансовым рынкам опубликовала на своем сайте (ссылка) Информационное письмо «О предоставлении в Росфинмониторинг сообщений об операциях»  от  21.03.2011 года. ФСФР обращается к профессиональным участникам рынка ценных бумаг (организациям, осуществляющим деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами).

В письме говориться о необходимости повышения качества сообщений об операциях (как подлежащих обязательному контролю, так и «подозрительных»), направляемых в Росфинмониторинг, и недопустимости представления в Росфинмониторинг сообщений об операциях с нарушением положений Инструкции, утвержденной приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 №245.

Предлагаем ознакомиться с текстом Информационного письма ФСФР «О предоставлении в Росфинмониторинг сообщений об операциях» от 21.03.2011.

 

Профессиональным участникам рынка ценных бумаг

Организациям, осуществляющим деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО

О предоставлении в Росфинмониторинг сообщений об операциях

от 21.03.2011 

Согласно информации, поступающей из Росфинмониторинга, значительная часть сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и в отношении которых при реализации программ внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (далее — сообщение), направляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организациями, осуществляющими деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами в Росфинмониторинг с нарушением Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 №245 (далее — Инструкция).

В связи с изложенным обращаем внимание на необходимость повышения качества сообщений об операциях, направляемых в Росфинмониторинг, и недопустимость представления в Росфинмониторинг сообщений об операциях с нарушением положений Инструкции.

За непредставление или представление сообщения с нарушением установленного законодательством Российской Федерации срока, в том числе в результате его непринятия Росфинмониторингом в связи с нарушением положений Инструкции, законодательством Российской Федерации предусмотрена административная ответственность.

В.Д. Миловидов


© 2009-2017 Федеральный закон 115-фз о ПОД/ФТ