Четверг, 14 декабря 2017 18 +  Письмо редактору
Четверг, 14 декабря 2017 18 +  Письмо редактору
Популярно
13:16, 31 мая 2010

Информационное письмо Росфинмониторинга от 22.03.2010 №4


Росфинмониторинг подготовил Информационное письмо №4 от 22.03.2010 по вопросам применения Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года №115-ФЗ, утвержденной Приказом Росфинмониторинга от 5 октября 2009 года № 245.

В Информационном письме разъясняется порядок представления информации в электронном виде и на бумажном носителе, порядок формирования номеров сообщений. Также даны пояснения по таким вопросам, как внесение исправлений в сообщение, отправленное до вступления в силу Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года №115-ФЗ; порядок заполнения отдельных полей сообщения; порядок действий в случае невозможности отправки СЭД в Росфинмониторинг в связи с отсутствием лица, ответственного за направление СЭД в Росфинмониторинг.

Предлагаем Вашему вниманию текст Информационного письма Росфинмониторинга №4 от 22.03.2010.

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ 

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО

от 22 марта 2010 г. № 4

9 февраля 2010 года в Минюсте России зарегистрирован Приказ Росфинмониторинга от 5 октября 2009 года № 245, утверждающий Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Инструкция) (опубликован в «Российской газете» от 10 марта 2010 года № 48).

Инструкцией установлено, что информация об операциях с денежными средствами или иным имуществом представляется организациями в Росфинмониторинг в электронном виде. На бумажных носителях информация может представляться только по согласованию с Росфинмониторингом.

1. Порядок представления информации в электронном виде

Порядок направления сообщений в электронном виде предполагает использование автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации в Росфинмониторинг с применением средств криптографической защиты информации (далее — АРМ «Организация»).

В связи с этим некредитным организациям, а также иным лицам, перечисленным в статье 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон), на безвозмездной основе предоставляется комплект АРМ «Организация», обеспечивающий предоставление и обновление справочников, используемых при представлении сведений об операциях в Росфинмониторинг, оказывается техническая и информационная поддержка по телефонам «горячей линии» и электронной почте.

Обращаем внимание на следующее:

1. Для получения АРМ «Организация» и регистрации в Удостоверяющем центре Росфинмониторинга необходимо направить «Регистрационную карточку абонента ЕИС Росфинмониторинга (Форма 2-УЦ/01). Форма 2-УЦ/01 представляет собой формализованный документ на бумажном носителе, формат которого приведен в Приложении № 1 к Регламенту Удостоверяющего центра Росфинмониторинга, утвержденному Приказом Росфинмониторинга от 30 августа 2005 г. № 126. Регламент удостоверяющего центра Росфинмониторинга опубликован на сайте Росфинмониторинга по адресу www.fedsfm.ru в разделе «В помощь организациям», подраздел «Техническая поддержка».

Достоверность данных, содержащихся в Форме 2-УЦ/01, должна подтверждаться подписью руководителя организации и печатью организации. Подпись руководителя организации в Форме 2-УЦ/01 должна быть заверена нотариально.

К Форме 2-УЦ/01 прилагаются оригинал доверенности или надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающие правомочность действий от имени юридического лица подписывать и представлять информацию в виде электронных документов.

2. Комплект АРМ «Организация» передается через Межрегиональное управление Росфинмониторинга, указанное в Форме 2-УЦ/01, руководителю организации или лицу, имеющему соответствующую доверенность. Шаблон доверенности приведен в Приложении № 3 к Регламенту.

3. Один экземпляр подписанного сертификата открытого ключа электронной цифровой подписи и шифрования следует направить в Федеральную службу по финансовому мониторингу по адресу: 107450, К-450, Москва, ул. Мясницкая, д. 39, стр. 1 в течение 30 дней с момента получения.

Техническая поддержка по вопросам, связанным с функционированием программы АРМ «Организация», оказывается по телефонам (495) 627-32-99, 627-33-98, 624-29-12.

2. Порядок представления информации на бумажных носителях

В соответствии с абзацем 2 пункта 6 Инструкции по согласованию с Росфинмониторингом информация может представляться организацией (лицом) в виде формализованного сообщения на бумажных носителях (далее — СПД), удостоверенного подписями уполномоченных лиц организации (лица) и заверенного печатью организации (лица), по форме 4-СПД.

До нормативного закрепления процедуры согласования с Росфинмониторингом предоставления информации на бумажных носителях организациям (лицам) необходимо руководствоваться следующим.

Вновь созданные организации, в целях определения потребностей в получении АРМ «Организация», в течение 1 года с момента начала осуществления деятельности представляют сообщения на бумажных носителях без получения письменного согласования Росфинмониторинга.

Для организаций (лиц), представляющих не более 30 сообщений в течение одного календарного года, представление сообщений на бумажных носителях считается согласованным без получения письменного подтверждения Росфинмониторинга.

Если в течение одного календарного года количество представленных сообщений превышает 30, организации (лицу) необходимо получить АРМ «Организация» или согласовать с Росфинмониторингом представление информации на бумажных носителях в случае невозможности представления информации в электронном виде.

Для согласования представления в Росфинмониторинг информации на бумажных носителях организация (лицо) направляет в Росфинмониторинг письменный запрос на согласование (в произвольной форме) с указанием реквизитов организации (лица) и причин отсутствия возможности представления сообщений в электронном виде.

Информация представляется организациями (лицами) на бумажных носителях без письменного согласования Росфинмониторинга также в следующих случаях:

а) в период прохождения процедуры согласования представления информации на бумажных носителях;

б) в период прохождения процедуры получения АРМ «Организация»;

в) в случае, когда по независящим от организации (лица) причинам природного или техногенного характера организация (лицо) не в состоянии самостоятельно подготовить и отправить сообщение с использованием АРМ «Организация»;

г) в случае, предусмотренном пунктом 20 Инструкции.

Организации (лица), получившие и использующие АРМ «Организация» до вступления в силу Инструкции, продолжают представлять информацию с использованием АРМ «Организация» независимо от количества сообщений.

3. Порядок формирования номеров сообщений

В соответствии с пунктами 12 и 27 Инструкции номер сообщения формируется организацией (лицом) в порядке возрастания, в течение одного календарного года представления сообщений, начиная с номера <XX00001>, где <XX> — код филиала организации (в случае представления сообщений филиалом, в ином случае — ставится значение <00>), присваиваемый организацией самостоятельно.

После вступления в силу Инструкции номера сообщений должны формироваться вышеописанным способом с учетом уже представленных организацией (лицом) сообщений в текущем году.

Пример:

В случае, если организация (головная организация) в текущем году, до вступления в силу Инструкции, направила в Росфинмониторинг 5 сообщений, тогда следующее сообщение, направленное после вступления в силу Инструкции, будет иметь номер сообщения <0000006>.

4. Внесение исправлений в сообщение, отправленное до вступления в силу Инструкции

Сообщения, содержащие исправление записи или запрос замены записи («Вид документа» = <2>, <3>), по операциям, первоначальная информация по которым была направлена в Росфинмониторинг до даты вступления в силу Инструкции, представляются в формате ранее действующей Инструкции о представлении в Федеральную службу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной Приказом Росфинмониторинга от 7 июня 2005 года № 86.

5. Заполнение реквизита № 114 формы 4-СПД «Дата выявления операции»

В дополнение к пояснениям по заполнению реквизита 114, приведенным в пункте 2.7 Приложения 2 к Инструкции, необходимо отметить следующее.

Если сведения представляются в Росфинмониторинг по операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю в соответствии со статьей 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ, участником которой являлась организация (лицо), то данный реквизит заполняется исходя из даты фактического выявления операции.

Пример:

В случае, когда сведения о сделке с недвижимым имуществом, подлежащей государственной регистрации, получены организацией по истечении срока, установленного для их представления в Росфинмониторинг, в реквизите № 114 указывается дата получения информации о регистрации сделки.

6. Заполнение реквизита № 213 формы 4-СПД «Наименование лица, передающего информацию»

Реквизит заполняется в случае, когда юридическим лицом — головной организацией передается информация об операции, совершенной и представленной в головную организацию ее филиалом или обособленным структурным подразделением. В данном реквизите необходимо указать сведения о головной организации, а наименование филиала или обособленного структурного подразделения, совершившего операцию, — в реквизите 212 «Наименование лица, представляющего информацию».

При этом в иных реквизитах Листа 02 формы 4-СПД, например, касающихся местонахождения организации, указываются данные филиала.

7. Отсутствие технической возможности представления сообщений в виде СЭД

В соответствии с пунктом 20 Инструкции в случае невозможности отправки СЭД в Росфинмониторинг в связи с отсутствием лица, ответственного за направление СЭД в Росфинмониторинг, по причине отпуска, болезни, командировки и пр., а также в период смены криптографических ключей, сообщения об операциях, подлежащих контролю, формируются с помощью АРМ и направляются в Росфинмониторинг на электронном и на бумажном носителях информации до устранения причин, препятствующих направлению СЭД в установленном порядке.

Одновременно сообщаем, что формирование сообщений при помощи АРМ «Организация» и выгрузки их на электронный носитель не требует использования криптоключей.

В целях отработки технологии информационного обмена в период опытной эксплуатации АРМ «Организация» организация (лицо) одновременно с направлением информации в Росфинмониторинг в виде СЭД, формируемого организацией (лицом), подписанного (заверенного) зарегистрированной цифровой подписью (ЭЦП), направляет информацию, руководствуясь пунктом 20 Инструкции.

 

Признано недействующим в связи с выходом Информационного письма от 02.04.2013 №26

 

 


© 2009-2017 Федеральный закон 115-фз о ПОД/ФТ