Среда, 28 июня 2017 18 +  Письмо редактору
Среда, 28 июня 2017 18 +  Письмо редактору
Популярно
14:23, 07 июня 2011

Планируются изменения в порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля в целях ПОД ФТ


На сайте Росфинмониторинга размещен Проект постановления Правительства «О порядке утверждения и согласования правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и о внесении изменений в постановление Правительства РФ от 18.01.2003  №28» (http://www.fedsfm.ru/documents/independent_examination/draft%20law/index.php?ELEMENT_ID=637).

В соответствии с Проектом постановления, утрачивает силу постановление Правительства РФ от 8 января 2003 г. № 6 «О порядке утверждения Правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом». В данной связи, вносятся изменения в  порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

Кроме того, Проектом постановления вносятся изменения в Положении о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденном постановлением Правительства Российской Федерации от 18 января 2003 г. № 28.

Предлагаем ознакомиться с текстом Проекта постановления «О порядке утверждения и согласования правил внутреннего контроля в организациях…»

Проект

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от…………………№……………………Москва

О порядке утверждения и согласования правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и о внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 18 января 2003 г. № 28 

В соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33 (ч. I), ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029; № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31 (ч. I), ст. 3446, ст. 3452; 2007, № 16, ст. 1831; № 31, ст. 3993, ст. 4011; № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776; 2010, № 30, ст. 4007; № 31, ст. 4166) Правительство Российской Федерации постановляет:

1. Установить следующий порядок утверждения и согласования правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом:

а) в организациях, на осуществление деятельности которых требуется лицензия или иное специальное разрешение, правила внутреннего контроля утверждаются руководителем организации до представления заявления о выдаче лицензии (разрешения) в орган, осуществляющий лицензирование соответствующего вида деятельности либо выдачу разрешений на осуществление соответствующего вида деятельности. Утвержденные правила внутреннего контроля представляются на согласование в орган, осуществляющий лицензирование соответствующего вида деятельности либо выдачу разрешений на осуществление соответствующего вида деятельности, одновременно с направлением заявления о выдаче лицензии (разрешения) и согласуются указанным органом одновременно с выдачей лицензии (разрешения);

б) в организациях, на осуществление деятельности которых не требуется лицензии или иного специального разрешения, правила внутреннего контроля утверждаются руководителем организации и представляются на согласование в соответствующий надзорный орган, а в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности таких организаций – в Федеральную службу по финансовому мониторингу, в течение 30 дней с даты их государственной регистрации;

в) в организациях, являющихся операторами по приему платежей в соответствии с Федеральным законом «О деятельности по приему платежей физических лицу, осуществляемой платежными агентами», правила внутреннего контроля утверждаются руководителем организации и представляются на согласование в уполномоченный орган в течение 30 дней со дня заключения договора с поставщиком об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц;

2. В организациях, созданных до вступления в силу настоящего постановления, обязанных на день вступления в силу настоящего постановления иметь утвержденные и согласованные в установленном порядке правила внутреннего контроля, но не имеющих их, правила внутреннего контроля утверждаются руководителем организации и представляются на согласование в соответствующий надзорный орган, а в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности таких организаций – в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение 30 дней после вступления в силу настоящего постановления.

3. Соответствующий надзорный орган, Федеральная служба по финансовому мониторингу принимают решение о согласовании правил внутреннего контроля, представленных организациями в соответствии с подпунктами «б», «в» пункта 1, пунктом 2 настоящего постановления, в срок, не превышающий 15 рабочих дней с даты их получения, и уведомляют организацию о принятом решении.

Соответствующий надзорный орган, Федеральная служба по финансовому мониторингу вправе отказать в согласовании правил внутреннего контроля в случае представления организацией документов, не соответствующих требованиям законодательства в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо оформленных ненадлежащим образом. Правила оформления документов, необходимых для согласования правил внутреннего контроля, устанавливаются соответственно надзорным органом по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу либо Федеральной службой по финансовому мониторингу.

Решение об отказе в согласовании правил внутреннего контроля должно быть принято в срок, установленный настоящим постановлением для согласования правил внутреннего контроля. Организация уведомляется о принятом решении с обязательным указанием оснований его принятия.

Решения о согласовании правил внутреннего контроля, об отказе в согласовании правил внутреннего контроля вручаются представителю организации под расписку или направляются заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

Организация после устранения причин, по которым ей было отказано в согласовании правил внутреннего контроля, в течение десяти рабочих дней после получения уведомления об отказе вновь представляет документы в соответствующий надзорный орган, Федеральную службу по финансовому мониторингу.

4. В случае ликвидации организации или изменения профиля ее деятельности, организация сообщает об этом в соответствующий надзорный орган либо в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение 10 дней со дня, соответственно, внесения записи о ликвидации организации в единый государственный реестр юридических лиц, либо регистрации изменений, внесенных в учредительные документы организации. Данное сообщение составляется в произвольной форме, подписывается руководителем либо председателем ликвидационной комиссии и заверяется печатью организации.

5. В случае внесения в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также в нормативные правовые акты Правительства Российской Федерации изменений, затрагивающих вопросы, регулируемые правилами внутреннего контроля, организации в течение 30 дней с даты вступления в силу соответствующего федерального закона, нормативного правового акта, разрабатывают новую редакцию своих правил внутреннего контроля, учитывающую соответствующие изменения. Новая редакция правил внутреннего контроля подлежит утверждению и согласованию в порядке и в сроки, установленные пунктами 1 и 3 настоящего постановления.

6. В случае внесения в статью 5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» изменений, расширяющих перечень организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, организации, созданные до вступления в силу соответствующего федерального закона и включенные в этот перечень в соответствии с названными изменениями, обязаны утвердить и согласовать правила внутреннего контроля в порядке и в сроки, установленные настоящим постановлением.

7. Признать утратившим силу постановление Правительства Российской Федерации от 8 января 2003 г. № 6 «О порядке утверждения Правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 2, ст. 188; 2005, № 44, ст. 4562).

8. В Положении о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденном постановлением Правительства Российской Федерации от 18 января 2003 г. № 28 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 4, ст. 330; 2005, № 44, ст. 4562; 2007, № 46, ст. 5582; 2008, № 18, ст. 2049; 2010, № 11, ст. 1217):

а) пункт 3 изложить в следующей редакции:

«Постановка на учет осуществляется в сроки, установленные для согласования правил внутреннего контроля постановлением Правительства Российской Федерации от … № … «О порядке утверждения и согласования правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и о внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 18 января 2003 г. № 28».».

б) пункт 4 дополнить подпунктом «в» следующего содержания:

«в) правила внутреннего контроля, утвержденные руководителем организации.».

в) пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. Федеральная служба по финансовому мониторингу принимает решение о постановке либо отказе в постановке организации на учет в срок, установленный в пункте 3 настоящего Положения.

Уведомление о принятии соответствующего решения вручается представителю организации под расписку или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.».

г) в пункте 8 слова «5 дней» заменить словами «десяти рабочих дней.».

д) пункт 9 дополнить новыми абзацами следующего содержания:

«В случае не направления организацией заявления о снятии ее с учета и при наличии сведений об ее исключении из Единого государственного реестра юридических лиц, Федеральная служба по финансовому мониторингу вправе принять решение о снятии указанной организации с учета на основании документов, полученных по запросу от регистрирующего органа.

В случае внесения в статью 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» изменений, предусматривающих исключение какой-либо категории организаций, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, из числа субъектов реализации данного Федерального закона, Федеральная служба по финансовому мониторингу вправе принять решение о снятии с учета всех организаций, относящихся к указанной категории».

9. Настоящее постановление вступает в силу через 60 дней после его официального опубликования.

Председатель Правительства

Российской Федерации В.В. Путин


© 2009-2017 Федеральный закон 115-фз о ПОД/ФТ