Понедельник, 23 октября 2017 18 +  Письмо редактору
Понедельник, 23 октября 2017 18 +  Письмо редактору
Популярно
13:04, 10 декабря 2009

Не забудь про ГГГ – обновление фильтров Росфинмониторинга.


Сегодня должно быть проведено обновление «Комиты», следовательно, в скором времени будут обновлены некоторые фильтры контроля ОЭС Росфинмониторинга. По традиции, об этом знают только пользователи «Комиты», остальные кредитные организации узнают об этом, когда в ответ на отправленные ими сведения получат ИЭС с информацией о непринятии отдельных записей.

 По возможности, будем исправлять информационные пробелы.

 Обновление от 10.12.2009 будет включать следующее:

1.            Контроль полей GR# и RG#.

В случае, если участник операции (юридическое лицо) на законных основаниях не имеет регистрационного номера и даты регистрации, например, посольство или МВД, то в начало поля NAMEU# (перед наименованием организации) устанавливается признак «ГГГ» (без кавычек и ведущих пробелов), и поле GR# нужно заполнять значением 01.01.2099, а поле RG# — значением 0.

Пример заполнения поля NAMEU#: ГГГ Посольство Бурунди 

 Введение данного контроля, даже не контроля, а надстройки, совершенно оправданно, но при этом, где об этом написано? Следовательно, ждем, как минимум, информационного письма Банка России, поясняющего данные нововведения.

 2.            Для участников, имеющих значение поля Тип участника (TU#), равное 4, поле PRU# должно заполняться нулем.

 Просто необходимо запомнить и исполнять.

 3.            В соответствие с требованиями Территориальных управлений Банка России вводится сквозная нумерация выгружаемых файлов для всех сообщений (207-П, 1519-У, 321-П). Например: NNNNN021.011, NNNNN021.021, NNNNN021.030, NNNNN021.040

 Проще говоря, если вам за день необходимо направить текущие сведения, замену записи за прошлый год, сведения об отказе и завершить, заменой записи за текущий год, то наименовать файлы необходимо следующим образом: хххххх.011, хххххх020, хххххх030, хххххх041, а не так: хххххх.011, хххххх.010, хххххх.020, хххххх.021. Хотя это и так очевидно и прямо следует из Приложения 5 Положения Банка России №321-П. По всей видимости, разработчики исправляли собственные «косяки».

 4.            Изменения проверок логического контроля для ликвидированных филиалов кредитных организаций.

В случае, если Вам необходимо подготовить и направить в уполномоченный орган сведение об операции, в которой был задействован ликвидированный на момент отправки сведения филиал КО, то необходимо скачать с сайта ЗАО «Комита» справочник удаленных филиалов и импортировать его в базу данных программы (действия аналогичны обновлению справочника БИК).

 Данный пункт касается, только пользователей «Комиты»

 Как видим, вводимые корректировки существенных изменений не привносят и никакой тайны не раскрывают, так почему же, на сайте того же Росфинмониторинга не повесить информацию об изменении логического контроля по первым двум пунктам?


© 2009-2017 Федеральный закон 115-фз о ПОД/ФТ