Четверг, 27 апреля 2017 18 +  Письмо редактору
Четверг, 27 апреля 2017 18 +  Письмо редактору
Популярно
1:32, 15 января 2013

Ответ Росфинмониторинга на вопрос по порядку применения статьи 13 Закона №231-ФЗ от 03.12.2012


Росфинмониторинг в ответ на письмо НПС-01/1-532 от 19.12.2012 (писали об этом письме ранее) ответил НП НПС письмом от 24.12.2012 №01-01-36/4502. В ответном письме Росфинмониторинг ссылаясь на то, что Банк России является органом банковского регулирования и банковского надзора за деятельностью кредитных организаций, полагает, что ответ может быть получен именно в Банке России.

При этом, Росфинмониторинг сообщил, что Банк России разработал перечень должностей, заняв которую лицо может считаться политически значимым, следовательно есть основания полагать, что Банк России в скором времени доведет соответствующую информацию до банковского сообщества.

Предлагаем ознакомится с текстом ответа Росфинмониторинга от 24.12.2012 №01-01-36/4502

 Президенту

Некоммерческого партнерства

«Национальный платежный совет»

А.В.Емелину

от 24.12.2012 №01-01-36/4502

О применении ст. 13 Федерального закона № 231 –ФЗ

Уважаемый Андрей Викторович!

В связи с Вашим письмом от 19 декабря 2012 г. № НПС-01/1-532 о применении ст. 13 Федерального закона от 03.12.2012 № 231-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О контроле за соответствием расходов лиц, замещающих государственные должности, и иных лиц их доходам» (далее — Федеральный закон № 231-ФЗ) Федеральная служба по финансовому мониторингу сообщает следующее.

В соответствии со ст.56 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является органом банковского регулирования и банковского надзора за деятельностью кредитных организаций и банковских групп. Таким образом, полагали бы целесообразным адресовать свое обращение к Банку России.

В рабочем порядке сообщаем, что Администрацией Президента Российской Росфинмониторингу поручено разработать меры для реализации Рекомендации 12, над чем Росфинмониторинг работает в настоящее время.

При этом уже в прошлом году Банк России разработал соответствующий перечень должностей, заняв которую лицо может считаться политически значимым.

По вопросу отнесения того или иного лица к политически значимым лицам хотелось бы сообщить, что в соответствии с п.(а) Рекомендации 12 у финансовых учреждений должна быть разработана система управления рисками, в ходе реализации которой и должно производиться отнесение того или иного лица к высокорисковой категории.

Относительно подпункта «г» пункта 1 статьи 13 Федерального закона № 231-ФЗ сообщаем, что в соответствии с п.(а) Рекомендации 12 у финансовых учреждений должна иметься система управления рисками с тем, чтобы определить, является ли клиент или бенефициарный владелец политически значимым лицом.

А.С.Клименченок

http://www.platsovetrf.ru/media/filelist/12.12.28_128-RFM-otvet_po_231-FZ-0.pdf

 


© 2009-2017 Федеральный закон 115-фз о ПОД/ФТ