Росфинмониторинг снизил до 10 пороговое значение количества сообщений (в течение одного календарного года) при превышении, которого организации необходимо получить АРМ “Организация” или согласовать представление информации на бумажных носителях в случае невозможности представления информации в электронном виде.

Предлагаем ознакомиться с текстом Информационного письма Росфинмониторинга №10 от 21.02.2011 Читать дальше…

Ассоциация российских банков 21.02.2011 направила запрос в Банк России № А-02/5-125  ”О неприменении принудительных мер воздействия к кредитным организациям за ненадлежащее исполнение требований Закона № 176-ФЗ”. В данной связи, хотелось бы отметить, что никаких вопросов бы и не было, если территориальные учреждения Банка России подходили к возникшей проблеме не так формально. Прекрасно понимая, что по операциям, подлежащим обязательному контролю с кодами вида операции 5003, 5005, 8001 сведения по умолчанию направляются с формальным нарушением срока представления в уполномоченный орган, можно было на начальном этапе, до момента выхода в свет  каких-либо дополнительных, разъясняющих документов, не обострять ситуацию. Кроме того, существует ряд типовых случаев нарушения срока представления сведений по операциям с кодом вида 4005 по не зависящим от банков причинам. В каждом конкретном случае необходимо разбираться, а не засыпать банки определениями, прощупывая почву для дальнейших действий.

Предлагаем ознакомиться с текстом письма № А-02/5-125 от 21.02.2011 Читать дальше…

Росфинмониторинг «ответил» на вопросы Ассоциации российских банков, заданные письмом А-02/5-911 от 01.12.2010 «О применении кредитными организациями профессиональными участниками рынка ценных бумаг Приказа ФСФМ от 03.08.2010 №203» (ссылка). Складывается впечатление, Читать дальше…

Росфинмониторинг разместил на своем сайте проект изменений и дополнений в Рекомендации по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 08.05.2009 № 103 (ссылка на текст проекта – http://www.fedsfm.ru/documents/independent_examination/draft_orders/498/).

Проект вносит изменения в  достаточно неоднозначно изложенный пункт 30 раздела «Основные критерии необычных сделок», а также дополняет Рекомендации шестью новыми пунктами, которые рекомендуется учитывать при разработке правил внутреннего контроля, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма  микрофинансовыми организациями.

Приказом Банка России от 16.02.2011 № ОД-122 с 17.02.2011 отозвана лицензия на осуществление банковских операций у кредитной организации “НАШ БАНК” (открытое акционерное общество) ОАО “НАШ БАНК” (г. Москва).

Лицензия на осуществление банковских операций отозвана в связи с неисполнением ОАО “НАШ БАНК” федеральных законов, регулирующих банковскую деятельность, и нормативных актов Банка России, неоднократным нарушением в течение одного года требований Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 “О противодействии легализации Читать дальше…