Росфинмониторинг выпустил Информационное письмо от 02.08.2011 №17 “О признаках операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма”.
Информационное письмо содержит сформированный Росфинмониторингом перечень признаков операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (далее – организации), указанных в статье 5 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ о ПОД /ФТ (за исключением кредитных организаций), операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
Росфинмониторинг рекомендует применять перечень признаков повышенной степени (уровня) Риска при оценке степени (уровня) Риска клиентов, включив его в правила внутреннего контроля. Читать дальше…
Сегодня (17 августа 2011 года) в “Вестнике Банка России” (№ 47 (1290)) опубликовано Указание Банка России от 15.07.2011 № 2667-У “О признании утратившим силу подпункта 1.6 пункта 1 приложения 1 к Указанию Банка России от 7 августа 2003 года № 1317-У “О порядке установления уполномоченными банками корреспондентских отношений с банками-нерезидентами, зарегистрированными в государствах и на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытие и предоставление информации при проведении финансовых операций (офшорных зонах)”.
Указанием Банка России от 15.07.2011 №2667-У Великое Герцогство Люксембург исключено из списка государств и территорий, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытие и предоставление информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны), установленного Указанием Банка России от 07.08.2003 №1317-У. Читать дальше…
Департамент финансового мониторинга и валютного контроля рассмотрел письмо Ассоциации российских банков от 11.07.2011 № А-02/5-550 ”О запросах ТУ ЦБ РФ о предоставлении сведений по кодам 5003, 5005, 5007, 8001“. Департамент сообщил, что разделяет озабоченность в отношении запросов территориальных учреждений о представлении кредитными организациями документов и информации по операциям с кодами 5003, 5005, 5007 и 8001, по которым согласно информации Росфинмониторинга имеются расхождения в сроках совершения операций и направления сообщений в Росфинмониторинг.
Кроме того, Департамент сообщает, что для решения этого вопроса 13 июля 2011 года Банком России было издано письмо № 105-Т “О рекомендациях по направлению запроса кредитной организации, предусмотренного пунктом 2 письма Банка России от 31.05.2011 № 77-Т”.
Письма Банка России №105-Т от 13.07.2011 и №77-Т от 31.05.2011 адресованы территориальным управлениям Банка Росси и касаются организации работы территориальных управлений, связанной с производством по делам об административных правонарушениях при получении информации Росфинмониторинга (если в двух словах, то опубликованы не будут). Читать дальше…
АРБ направила письмо Директору Департамента по финансовому мониторингу и валютному контролю Банка России Ищенко Е.И. № А-02/5-550 от 11.07.2011 “О запросах ТУ ЦБ РФ о предоставлении сведений по кодам 5003, 5005, 5007, 8001″.
АРБ просит рассмотреть возможность не запрашивать у кредитных организаций копии документов по операциям, подлежащих обязательному контролю по кодам 5003, 5005, 5007 и 8001 (направленных в уполномоченный орган с нарушением сроков, установленных Федеральным законом №115-ФЗ) совершаемым их клиентами и по которым кредитные организация не являются стороной. Читать дальше…
01.08.2011 Росфинмониторинг разослал обновленный перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (Перечень №37ПЭ).
Росфинмониторинг обращает внимание, что Перечень носит непубличный характер и содержит сведения, относящиеся к информации ограниченного доступа и распространения.