ФСФР выпустила информационное письмо от 21.04.2011 №11-ДП-04/9631, в котором определила вопросы, которые должны быть включены в программу целевого инструктажа организациями, не являющими аккредитованными ФСФР России для проведения обучающих мероприятий для сотрудников организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, перечисленных в подпунктах “а” – “г” пункта 5 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 №203.
Предлагаем ознакомиться с текстом Информационного письма ФСФР РФ от 21.04.2011 №11-ДП-04/9631 Читать дальше…
Федеральная служба судебных приставов (ФССП) и Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг), в целях реализации Соглашения о сотрудничестве подписали Протокол о взаимодействии при исполнении постановлений по делам об административных правонарушениях и иных исполнительных документов и организации информационного обмена.
Протокол определяет общие принципы взаимодействия ФССП и Росфинмониторинга, их территориальных органов при исполнении постановлений по делам об административных правонарушениях, вынесенных Росфинмониторингом и его территориальными органами, и исполнительных документов, выданных судами на основании принятых ими судебных актов, а также при организации информационного обмена.
Читать дальше…
В связи с возросшим количеством нарушений требований Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 05.10.2009 №245 разработано программное средство “Подготовка СПД”.
В данной связи, Росфинмониторинг выпустил Информационное письмо № 12 от 20 апреля 2011 “О применении программного средства «Подготовка СПД» для представления сообщений на бумажных носителях”. Читать дальше…
На запрос АРБ от 21.02.2011 № А-02/5-125 ”О неприменении принудительных мер воздействия к кредитным организациям за ненадлежащее исполнение требований Закона № 176-ФЗ” письмом от 14.03.2011 № 12-1-5/344 Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России сообщил, что, учитывая обязательный характер норм КоАП, Банк России обязан неукоснительно соблюдать его требования. Поэтому до скорой встречи в судах. Читать дальше…
На подготовленный Росфинмониторингом проект приказа об утверждении Положения о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма Ассоциация российских банков при участии кредитных организаций подготовила заключение, содержащее предложения по его доработке. Замечаний по тексту документа набралось достаточно.
Ознакомиться с текстом письма АРБ № А-01/5-201 от 21.03.2011 можно на сайте http://www.arb.ru/site/docs/docs.php?doc=1107.