Пятница, 21 июля 2017 18 +  Письмо редактору
Пятница, 21 июля 2017 18 +  Письмо редактору
Популярно
10:54, 26 августа 2011

По мнению АРБ Информационное письмо Росфинмониторинга №17 не распространяется на кредитные организации


Ассоциация российских банков, не дождавшись ответа Росфинмониторинга на письмо № А-01/5-573 от 26.07.11   обозначила свою позицию в отношении распространения Информационного письма Росфинмониторинга № 17  на кредитные организации, являющиеся одновременно профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Со ссылкой на письмо Росфинмониторинга №01-01-36/1214 от 03 мая 2011 года, АРБ отмечает, что в случае если нормативный правовой акт не распространяется на кредитные организации, то он не распространяется на все без исключения кредитные организации, в том числе на кредитные организации, являющиеся одновременно профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Остается дождаться, что на счет применения кредитными организациями, являющимися одновременно профессиональными участниками рынка ценных бумаг Приказа Росфинмониторинга от 17.02.2011 №59 и в частности Информационного письма Росфинмониторинга №17  думает ФСФР.

Предлагаем ознакомиться с текстом письма АРБ № А-05/5-628 от 18.08.2011

Исх. № А-05/5-628 от 18.08.2011

Руководителям банков — членов АРБ

Уважаемые коллеги!

В связи с поступающими в адрес АРБ вопросами, обусловленными изданием Федеральной службой по финансовому мониторингу Информационного письма от 2 августа 2011 года № 17 «О признаках операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» (далее — Информационное письмо № 17), сообщаем следующее.

В соответствии с абзацем 1 Информационного письма № 17 его действие не распространяется на кредитные организации.

Согласно позиции Росфинмониторинга, отраженной, в частности в ответе Федеральной службы по финансовому мониторингу на письмо АРБ (исх. № 01-01-3/1214 от 03 мая 2011 года), в случае если нормативный правовой акт не распространяется на кредитные организации, то он не распространяется на все без исключения кредитные организации, в том числе на кредитные организации, являющиеся одновременно профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Таким образом, Информационное письмо № 17 не распространяется на кредитные организации независимо от того, имеют они статус профессионального участника рынка ценных бумаг или нет.

С уважением, Президент Г.А. Тосунян


© 2009-2017 Федеральный закон 115-фз о ПОД/ФТ