Четверг, 24 августа 2017 18 +  Письмо редактору
Четверг, 24 августа 2017 18 +  Письмо редактору
Популярно
1:36, 24 июля 2013

Информационное письмо Росфинмониторинга от 17.07.2013 №28


Росфинмониторинг опубликовал Информационное письмо  № 28 «О расширении перечня лиц, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, на которые распространяются права и обязанности, предусмотренные Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ».

Обновление от 26.08.2013 — перечень организаций, для целей заполнения графы 210 формы  4-СПД «Код вида организации (лица), представляющей(его) информацию» дополнен кодом 034 – страховые брокеры (в редакции Информационного письма Росфинмониторинга от 26 августа 2013 г. № 32).

Росфинмониторинг сообщает об изменениях в статью 5 Федерального закона №115-ФЗ, вступающих в силу 30.07.2013. В перечень организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом будут включены:

– общества взаимного страхования;

– негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;

– операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи;

– сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы.

Росфинмониторинг сообщает об обязанностях, возлагаемых на «новых» субъектов исполнения Федерального закона №115-ФЗ.

Кроме того, Росфинмониторинг отмечает, что права и обязанности, возложенные Федеральным законом № 115-ФЗ на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, распространяются на индивидуальных предпринимателей:

– являющихся страховыми брокерами;

– осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;

– оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Росфинмониторинг дополнительно сообщает о необходимости руководствоваться следующими информационными письмами:

информационным сообщением от 28.06.2013 «О разъяснении порядка представления информации в электронном виде с использованием специализированного комплекса программных средств с 1 июля 2013 года» для использования подотчетными организациями (лицами) при представлении информации в Росфинмониторинг;

информационным письмом от 15.05.2013 № 27 «Об использовании электронной подписи при направлении информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в электронном виде»;

информационным письмом от 02.04.2013 № 26 «Разъяснение порядка представления информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу»;

информационным письмом от 04.02.2013 № 25 «О возможности подключения к порталу Росфинмониторинга».

 

Предлагаем ознакомиться с текстом Информационного письма Росфинмониторинга от 17.07.2013 №28

 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО

от 17 июля 2013 года № 28

О расширении перечня лиц,

осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, на которые распространяются права и обязанности, предусмотренные Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ

(в редакции Информационного письма Росфинмониторинга от 26 августа 2013 г. № 32)

 30 июля 2013 года вступают в силу изменения в статью 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», касающиеся перечня организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, на которых распространяются все требования законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ).

В их число дополнительно включены:

– общества взаимного страхования;

– негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;

– операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи;

– сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы.

К числу обязанностей указанных организаций, в частности, относятся:

– в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма разрабатывать и утверждать правила внутреннего контроля, а также назначать лиц, ответственных за их реализацию;

– пройти обязательное обучение в форме целевого инструктажа в соответствии с Требованиями к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203;

– проводить проверку наличия или отсутствия в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму на основании Перечня, размещенного на официальном сайте Росфинмониторинга в сети «Интернет»;

– предоставлять в Росфинмониторинг сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, указанных в статье 6 Федерального закона № 115-ФЗ, о которых им стало известно в ходе осуществляемой деятельности, а также об иных операциях с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, в случае возникновения подозрений, что какие-либо операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Единый формат представления в Росфинмониторинг информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, а также об операциях, в отношении которых на основании реализации программ осуществления внутреннего контроля возникли подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, установлен Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 № 245 (далее – Инструкция).

До приведения указанной Инструкции в соответствие с требованиями Федерального закона № 134-ФЗ, при представлении информации в Росфинмониторинг  вышеуказанным организациям и индивидуальным предпринимателям в графе 210 формы  4-СПД «Код вида организации (лица), представляющей(его) информацию» следует указывать соответствующий код вида организации:

 

Код Наименование

031 Индивидуальный предприниматель, являющийся страховым брокером

032 Общество взаимного страхования

033 Негосударственный пенсионный фонд, имеющий лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию

034 Страховой брокер

111 Индивидуальный предприниматель, осуществляющий скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий

141 Индивидуальный предприниматель, оказывающий посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

181 Сельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив

210 Оператор связи, имеющий право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи

 

При представлении информации в Росфинмониторинг предлагаем также руководствоваться следующими информационными письмами:

– информационным сообщением от 28.06.2013 «О разъяснении порядка представления информации в электронном виде с использованием специализированного комплекса программных средств с 1 июля 2013 года» для использования подотчетными организациями (лицами) при представлении информации в Росфинмониторинг;

– информационным письмом от 15.05.2013 № 27 «Об использовании электронной подписи при направлении информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в электронном виде»;

– информационным письмом от 02.04.2013 № 26 «Разъяснение порядка представления информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу»;

– информационным письмом от 04.02.2013 № 25 «О возможности подключения к порталу Росфинмониторинга».

Права и обязанности, возложенные Федеральным законом № 115-ФЗ на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, распространяются на индивидуальных предпринимателей:

– являющихся страховыми брокерами;

– осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;

– оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

 

.


© 2009-2017 Федеральный закон 115-фз о ПОД/ФТ