Кредитным организациям, являющимся профессиональными участниками рынка ценных бумаг при планировании мероприятий по внесению изменений в Правила внутреннего контроля следует обратить внимание на Положение Банка России от 15.12.2014 №445-П о требованиях к ПВК некредитных финансовых организаций, в частности на третье примечание к Приложению №3, которым установлено, что профессиональные участники, являющиеся кредитными организациями, учитывают признаки группы 32 при включении в перечень признаков, указывающих на необычный характер сделки, в программу выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Код группы признака №32 в соответствии с Приложением №3 к Положению Банка России №445-П — Признаки необычных сделок, выявляемые при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности по управлению инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами.

 

В связи с поступившими комментариями, сообщаем, что сведения, указанные в данной публикации (как и ведение сайта в целом) размещаются исключительно в информационных целях и не являются консультацией по правовым или профессиональным вопросам. Сведениями об официальной позиции Банка России в контектсе изложенного не располагаем. Еще раз отмечаем, что публикацией только обращаем внимание на то, что изложено в нормативном документе Банка России. Часть документа в оригинале http://minjust.consultant.ru/documents/13398?items=1&page=65. Использование информации, материалов сайта относится исключительно к риску и ответственности пользователя.

 

 

 

.