Среда, 13 декабря 2017 18 +  Письмо редактору
Среда, 13 декабря 2017 18 +  Письмо редактору
Популярно
3:02, 05 декабря 2014

Проект положения Банка России об идентификации некредитными финансовыми организациями


На сайте ЦБ размещен проект Положения «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

http://www.cbr.ru/analytics/?PrtId=project

Банк России разработал проект в целях реализации нормы статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в редакции Федерального закона от 21.07.2014 № 218-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Проектом определяются требования к идентификации клиентов, представителей клиента (в том числе идентификации единоличного исполнительного органа как представителя клиента), выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

— профессиональными участниками рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями),

— страховыми организациями, страховыми брокерами,

— управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,

— кредитными потребительскими кооперативами, в том числе сельскохозяйственными кредитными потребительскими кооперативами,

— микрофинансовыми организациями,

— обществами взаимного страхования,

— негосударственными пенсионными фондами, имеющими лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию,

— ломбардами.

 

 

.


Обсуждение: 4 комментария
  1. Елена:

    Кто подскажет как в ЦБ согласовываются проекты?! Экспертиза на коррупциогенность и потом обсуждение… или наоборот!?

  2. Виктория:

    Уважаемые коллеги, добрый день. Возможно кто-нибудь сталкивался с подобной ситуацией: каким образом организовать и прописать процесс проверки анкет клиентов с ПЭ при выходе нового, если автоматически сверку запустить по всей клиентской базе нельзя?
    В программу список недействительных документов удостоверяющих личность не подгружается. Как доказать, что проверка эта все-таки в организации проводится?

  3. Татьяна:

    Виктория добрый день! Были на семинаре по ПОД/ФТ , нам порекомендовали предусмотреть эту информацию в Анкетах клиентов, в заявлениях на перевод БОС (Проверка с ПЭ, и проверка на действительность документа удостоверяющего личность).

  4. Виктория:

    Татьяна, спасибо.
    Насколько я понимаю, неважно как ведутся анкеты…
    У нас в организации изначально все хранится только в электронном виде…

Комментирование закрыто

© 2009-2017 Федеральный закон 115-фз о ПОД/ФТ