Четверг, 19 октября 2017 18 +  Письмо редактору
Четверг, 19 октября 2017 18 +  Письмо редактору
Популярно
0:08, 22 апреля 2014

Проект указания ЦБ о внесении изменений в Положение 375-П


Банк России в разделе  сайта «Проекты нормативных актов Банка России» разместил Проект указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Как следует из пояснительной записки, целью разработки Банком России Проекта является:

1)         установление обязанности кредитных организаций, надзор за деятельностью которых осуществляет Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России, по информированию данного структурного подразделения Банка России о назначении специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля кредитной организации в целях ПОД/ФТ (ответственного сотрудника), а также о назначении (освобождении) другого сотрудника кредитной организации исполняющим обязанности ответственного сотрудника;

2)         установление запрета ответственному сотруднику, сотрудникам подразделения по ПОД/ФТ совмещать свою деятельность с осуществлением функций, осуществляемых службой внутреннего аудита, с учетом подготовленных Банком России изменений в Положение Банка России от 16 декабря 2003 года № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах», разграничивающих полномочия службы внутреннего аудита и службы внутреннего контроля (действующий порядок предусматривает наличие в структуре кредитной организации «единой» службы внутреннего контроля (внутреннего аудита).

Экспертные заключения следует направлять в Департамент финансового мониторинга и валютного контроля с 22 по 28 апреля 2014 года на E-mail: expert@mail.cbr.ru

Планируемые изменения рассмотрены в сравнительной таблице

https://drive.google.com/file/d/0B03uvh8-JarVMWtsYWdsMWZIMkU/edit?usp=sharing

 

 

 

.


© 2009-2017 Федеральный закон 115-фз о ПОД/ФТ