Четверг, 19 октября 2017 18 +  Письмо редактору
Четверг, 19 октября 2017 18 +  Письмо редактору
Популярно
11:37, 21 февраля 2011

Росфинмониторинг ответил на письмо Ассоциации российских банков по вопросам применения Приказа от 03.08.2010 №203


Росфинмониторинг «ответил» на вопросы Ассоциации российских банков, заданные письмом А-02/5-911 от 01.12.2010 «О применении кредитными организациями профессиональными участниками рынка ценных бумаг Приказа ФСФМ от 03.08.2010 №203» (ссылка). Складывается впечатление, что от ответов на вопросы 3-4-5, на которые было достаточно ответа «да»/«нет» Росфинмониторинг решил «увернуться».

 Предлагаем ознакомиться с текстом письма от 14.02.2011 № 07-02-06/14

 Исполнительному вице-президенту

Ассоциации Российских банков

А.В.Емелину

 

14.02.2011 № 07-02-06/14

На№ А-02/5-911 от 01.12.2010 

Уважаемый Андрей Викторович!

Юридическое управление в пределах своей компетенции рассмотрело Ваше обращение, касающееся отдельных вопросов применения требований Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203 (далее — Приказ), и сообщает следующее.

Ответы на вопросы 1 и 2 выходят за рамки самостоятельной компетенции Росфинмониторинга и должны быть адресованы прежде всего Банку России.

Что касается возможности проведения вводного инструктажа в дистанционной форме с использованием программно-технических средств, то согласно пункту 9 Приказа вводный и дополнительный инструктаж для сотрудников организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, осуществляется в соответствии с требованиями к подготовке и обучению кадров, установленными Банком России по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу.

При этом ни приказ Росфинмониторинга № 203, ни Указание Банка России № 1485-У не содержат прямого запрета на проведение обучения в дистанционной форме с использованием программно-технических средств.

По вопросам 4, 5 сообщаем, что в соответствии с пунктом 19 Приказа факт прохождения сотрудником организации инструктажа (за исключением целевого инструктажа) и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренними документами организации, принятыми в целях организации внутреннего контроля, должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого организация устанавливает самостоятельно.

Документы, подтверждающие прохождение сотрудником организации обучения, приобщаются к личному делу сотрудника.

При этом Приказ не устанавливает, в какой именно форме должны храниться указанные выше документы. Таким образом, по нашему мнению, сведения о прохождении сотрудником обучения в соответствии с внутренними документами кредитной организации могут храниться как на бумажном носителе, так и в электронном виде.

Начальник

Юридического Управления  П.В.Ливадный


© 2009-2017 Федеральный закон 115-фз о ПОД/ФТ