Вторник, 23 Январь 2018 18 +  Письмо редактору
Вторник, 23 Январь 2018 18 +  Письмо редактору
Популярно
11:56, 07 сентября 2009

Росфинмониторинг выпустил информационное письмо № 3 от 11 августа 2009 г.


Росфинмониторинг выпустил информационное письмо № 3 от 11 августа 2009 г. В письме Росфинмониторинг рассмотрел вопросы, связанные с применением Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях ПОД/ФТ, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 01.11.2008 №256.

 В ответе на первый вопрос, об уточнении субъектов, на которых распространяется действие Положения, Росфинмониторинг ответил, что действие Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров распространяется на все некредитные организации, перечисленные в статье 5 Федерального закона, в том числе страховые организации, лизинговые компании, ломбарды, организации федеральной почтовой связи и т.д.

 Из ответа на второй вопрос, о необходимости внесения изменений в правила внутреннего контроля в связи с вступлением в силу Положения следует, что Росфинмониторинг настоятельно рекомендует внести изменения в правила, при этом напоминает о возможной ответственности в соответствии с действующим законодательством.

 В ответе на третий вопрос, об отнесении сотрудников к группе «иных», Росфинмониторинг отмечает, что данное решение необходимо принять руководителю организации по своему усмотрению, при этом желательно, чтобы это были работники, задействованные в проведении финансовых операций, а также в работе с клиентами.

 Исходя из ответа на четвертый вопрос следует, что план-график реализации программы обучения на 2009 год необходимо утвердить без учета установленного пунктом 16 Положения срока (не позднее 31 января текущего года), по логике вещей, план на 2009 год уже во всю должен работать, а вот начиная с 2010 года план-график реализации программы обучения должен разрабатываться и утверждаться руководителем организации в срок, установленный пунктом 16 Положения, т.е. на 2010 год план график необходимо утвердить не позднее 31 января 2010 г. и т.д.

 В ответе на пятый вопрос, Росфинмониторинг отметил, что обучающие мероприятия следует планировать на очередной календарный год, при этом необходимо принять во внимание, что исполнять требования Положения необходимо, начиная с 2009 календарного года.


© 2009-2018 Федеральный закон 115-фз о ПОД/ФТ