По сообщению пресс-службы Комитета, портал содержит информацию о ходе реализации Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма». На сайте представлены различные справочные и аналитические материалы, ответы на наиболее характерные и часто задаваемые вопросы.

Как было заявлено в приговоре, в Германию было ввезено около 8 миллионов евро, принадлежащих российской мафиозной группировке “Измайловская”.  Главный обвиняемый по этому делу в период с 2000 по 2005 годы “с особой энергией” занимался отмыванием денег на территории Германии, отметили судьи. В частности, на сумму в несколько миллионов евро была куплена только недвижимость. Двое других осужденных работали в компании, которая, по мнению суда, играла важную роль в операциях по отмыванию денег.

Процесс длился два года. Суд прослушал записи телефонных разговоров, заслушал показания 44 свидетелей, провел три экспертизы и изучил сотни документов. Прокуратура требовала для обвиняемых от 7 до 8 лет заключения. Защитник главного обвиняемого настаивал на освобождении своего подзащитного.

* FINRA – Служба регулирования отрасли финансовых услуг (Financial Industry Regulatory Authority, FINRA) – крупнейшая негосударственная служба регулирования всех компаний, работающих на рынке ценных бумаг и осуществляющих свою деятельность в США. В России некоторым аналогом зарегистрированных представителей являются лица, имеющие квалификационный аттестат ФСФР.

** Scottrade – ведущая онлайн-брокерская фирма, предлагающая полную линейку инвестиционных продуктов, на основе платформы торговли онлайн.
FINRA требует от брокерских фирм выполнение мер по разработке и осуществлению борьбы с отмыванием денег. Процедуры и механизмы внутреннего контроля призваны выявлять и представлять сведения о любых подозрительных операциях, которые могут быть связаны с возможными нарушениями законов или правил.

FINRA обнаружило, что в период с апреля 2003 года по апрель 2008 года Scottrade не удалось разработать и реализовать адекватную программу борьбы с отмыванием денег с учетом ее бизнес-модели, которая прежде всего заключается в предоставлении он-лайн платформ для клиентов, для осуществлении торговли ценными бумагами. В 2003 году Scottrade обрабатывала около 49 000 клиентских сделок в день, а  к  2007 году объем сделок вырос примерно до 150 000 сделок в день.

По мнению FINRA, существенный объем торгов фирмы создавал повышенный риск кражи личных данных, возможность вторжения в счет клиента для отмывания денег с использованием ценных бумаг или других финансовых инструментов.

С апреля 2003 по январь 2005 года, в Scottrade не было разработано никаких систематических или автоматизированных программ, предназначенных для обнаружения потенциально подозрительного движения денежных средств или ценных бумаг. Вместо этого, фирма использовала ручную систему для контроля счетов на предмет выявления подозрительных операций. FINRA сделало вывод, что объем онлайн-торговли несопоставим с прилагаемыми усилиями фирмы по выявлению подозрительных операций.

В феврале 2005 года Scottrade реализована собственную, автоматизированную систему мониторинга подозрительных операций, но этого было не достаточно, так как система главным образом могла обнаружить только подозрительное движение денежных средств по отдельным фильтрам, в дополнение к этому, не все отчеты системы были проанализированы аналитиками Scottrade.

Кроме того, FINRA установило, что Scottrade не уделяла должного внимания обучению сотрудников по вопросам выявления подозрительных сделок клиентов.

Стоит отметить, что Scottrade не признал, но и не отрицал обвинения, просто согласился с выводами FINRA.

Принятие указанного документа вызвано объективной необходимостью внедрения рекомендаций, предоставленных по результатам III раунда оценки эффективности функционирования национальной системы ПОДФТ в Украине, комитетом экспертов Совета Европы по вопросам взаимной оценки мер противодействия отмыванию средств и финансированию терроризма (MONEYVAL).

Согласно методологии оценки соответствия Сорока рекомендациям и Девяти специальным рекомендациям по борьбе с финансированием терроризма Группы по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF), используемой экспертами, важным было то, чтобы все Рекомендации FATF были эффективно реализованы.

Для этого требовалось, в частности, чтобы были приняты и вступили в силу соответствующие законодательные или нормативно-правовые акты, и осуществлены необходимые мероприятия по их реализации. Принципиальным моментом является то, что оценивалось не только формальное соответствие рекомендациям FATF, но и практическая их реализация.

В Отчете, который поступил в Украину в мае 2009 года по результатам проверки, экспертами отмечено о необходимости более полного внедрения в Украине требований международных стандартов ПОДФТ

В связи с тем, что внедрение рекомендаций экспертов нуждается в осуществлении значительного объема законодательных и практических мер, которые требуют определенного времени для их реализации, внедрение Плана мероприятий разделено на два календарных года – 2009 и 2010.

Часть мероприятий по внедрению рекомендаций экспертов включена, как изменения в действующий план мероприятий на 2009 год по предотвращению и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ПОДФТ, утвержденного постановлением Кабинета Министров Украины и Национального банка Украины от 10 декабря 2008 г. № 1077.

Другая часть мероприятий включена в план мероприятий на 2010 год по предотвращению и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ПОДФТ.
 
Относительно плана мероприятий на 2009 год по предотвращению и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ПОДФТ, утвержденного постановлением Кабинета Министров Украины и Национального банка Украины от 10 декабря 2008 г. № 1077 разделы нового плана дополнены следующими направлениями деятельности:
1) Предотвращение возникновения предпосылок для легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма ПОДФТ (9 пунктов);
2) Минимизация рисков использования финансовой системы с целью легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма ПОДФТ (2 пункта);
3) Совершенствование механизма регулирования и надзора за субъектами первичного финансового мониторинга (7 пунктов);
4) Повышение эффективности деятельности правоохранительных и других государственных органов (15 пунктов);
5) Повышение квалификации специалистов (4 пункта);
6) Участие в международном сотрудничестве (1 пункт)
 
Принятие указанного проекта должно способствовать активизации развития и повышению эффективности деятельности национальной системы предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ПОДФТ, в конечном итоге должно повысить имидж и международные рейтинги Украины.

Paul Vlaanderen, президент ФАТФ, отметил: “Это большая честь – работать с Кореей в глобальной борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма. Сегодняшнее решение принесет пользу как ФАТФ, так и Корее. Как полноправный член, Корея будет вовлечена в целый ряд мероприятий ФАТФ “.

Г-н Dong-Soo Chin, представитель делегации из Кореи сказал, что в качестве полноправного члена ФАТФ, Корея сможет в полной мере участвовать в деятельности ФАТФ по созданию эффективной борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма по всему миру, а также будет работать в тесном сотрудничестве с другими членами ФАТФ для более эффективного осуществления задач, возложенных на ФАТФ.

Членство Кореи будет иметь положительное влияние на способность ФАТФ обеспечить эффективное осуществление глобальной борьбы с отмыванием денег и борьбы с финансированием террористической деятельности во всех регионах мира.