Федеральная служба по финансовым рынкам письмом от 30.11.2010 №10-ЕК-04/27152 обозначила свое видение порядка согласования и вступления в силу правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, разрабатываемыми профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

По мнению ведомства, профессиональным участникам рынка ценных бумаг положениями новой редакции правил внутреннего контроля следует руководствоваться Читать дальше…

Ссылаясь на требования Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма” и Правила внутреннего контроля по вопросам ПОД/ФТ, а также обстоятельства проведения клиентом ряда операций не характерных для хозяйствующего субъекта и не соответствующих заявленной экономической деятельности организации банком было принято решение Читать дальше…

В связи с принятием Федерального закона от 23.07.2010 г. № 176-ФЗ Ассоциация российских банков направила запрос в Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России для получения пояснений по отдельным вопросам. Ключевыми являются вопросы в отношении понятия «представитель клиента» и необходимых требований по порядку идентификации, а также  текущей работы с данной категорией лиц. Кроме того, озвучен вопрос о возможности применения режима упрощенной идентификации, в связи с вступлением в силу Инструкции ЦБ РФ от 16.09.2010 №136-И. Читать дальше…

Ассоциация российских банков направила запрос в Росфинмониторинг в связи с вопросами, возникающими у кредитных организаций в отношении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 № 203. Читать дальше…

Центр антикоррупционных исследований «Трансперенси интернешнл» опубликовал ежегодный Индекс Восприятия Коррупции за 2010 год. Индекс Восприятия Коррупции является агрегированным показателем, который объединяет данные из различных источников. Индекс ранжирует страны по шкале от 10 (очень чистая) до 0 (очень высокий уровень коррупции). В 2010 году результаты получены из 13 исследований и оценок, опубликованных в период с января 2009 года по сентябрь 2010 года.  В 2010 году Индекс Восприятия Коррупции охватывает на две страны меньше, чем в прошлом году – всего было исследовано 178 стран. По сравнению с прошлым годом Читать дальше…