Лизинговая компания обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о признании незаконным постановления МРУ Росфинмониторинга по ЦФО от 07.04.2009 N 07-09/37/45П, которым заявитель привлечен к административной ответственности на основании ст. 15.27 КоАП РФ, с назначением административного штрафа в размере 60 000 рублей.

 В ходе проверки было выявлено, что лизинговая компания осуществляет свою деятельность с нарушением законодательства о ПОД/ФТ в части организации, в установленном порядке, внутреннего контроля, обязательность которого предусмотрена ч. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ, поскольку на момент проверки в лизинговой компании выявлено, что квалификация специального должностного лица, ответственного за соблюдение внутреннего контроля не соответствует требованиям Постановления Правительства РФ от 05.12.2005 N 715 "О квалификационных требованиях ….", что подтверждается приказом от 24.10.2008 N 48-1/од о назначении специального должностного лица.

 Как следует из материалов дела, на момент проведения проверки установлено, что квалификация специального должностного лица не соответствует требованиям вышеуказанного постановления, так как согласно представленному диплому о высшем профессиональном образовании специальностью должностного лица является "Промышленная теплоэнергетика", а присвоенная квалификация: "инженер-промтеплоэнергетик". Таким образом, заявителем не подтвержден двухлетний стаж работы связанный с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

 Довод заявителя о том, что приказом от 24.10.2008 N 48-2/од специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления назначена сотрудница, квалификация которой соответствует требованиям Постановления Правительства РФ от 05.12.2005 N 715, не может быть признан обоснованным, поскольку исправление действий лица направленных на совершение административного правонарушения не означает его несовершения и образует состав административного правонарушения.

 Естественно это не единственная претензия со стороны Росфинмониторинга к данной лизинговой компании. Кроме того, в ходе проверки были выявлены факты непредставления информации в Росфинмониторинг об операциях с денежными средствами и иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, а также факты направления сведений по операциям в уполномоченный орган с нарушением установленных Федеральным законом №115-ФЗ сроков.

 Достаточно распространенная и поучительная ситуация, когда руководство компаний не уделяет должного внимания вопросам ПОД/ФТ. Казалось бы в простейшей ситуации, в процессе формирования в компании системы по ПОД/ФТ допускаются ошибки, которые в свою очередь приводят к таким результатам.