Предлагаем ознакомиться с текстом Информационного письма ФСФР.

Информационное письмо “О предоставлении в Росфинмониторинг сообщений об операциях”

Профессиональным участникам рынка ценных бумаг

Организациям, осуществляющим

деятельность по управлению

инвестиционными фондами,

паевыми инвестиционными фондами

и негосударственными пенсионными фондами

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО

О предоставлении в Росфинмониторинг сообщений об операциях

В целях повышения качества информации, поступающей в Росфинмониторинг, на официальном сайте Росфинмониторинга в сети Интернет размещено информационное сообщение по вопросам качества предоставления сведений об операциях, подлежащих контролю, а также Информационное письмо Росфинмониторинга от 13.01.2011 № 8.

Кроме того, на официальном сайте Росфинмониторинга в сети Интернет размещено бесплатное специализированное программное средство «Подготовка СПД», позволяющее при подготовке сообщений на бумажном носителе осуществлять контроль соответствия формируемых сообщений требованиям Инструкции, утвержденной приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 № 245, до их отправки в Росфинмониторинг (Информационное письмо Росфинмониторинга от 20.04.2011 № 12).

В связи с изложенным, обращаем внимание на необходимость предоставления сообщений в Росфинмониторинг с учетом информационных писем Росфинмониторинга.

Д.В. Панкин

Протокол определяет общие принципы взаимодействия ФССП и Росфинмониторинга, их территориальных органов при исполнении постановлений по делам об административных правонарушениях, вынесенных Росфинмониторингом и его территориальными органами, и исполнительных документов, выданных судами на основании принятых ими судебных актов, а также при организации информационного обмена.

Предлагаем ознакомиться с текстом Протокола, утвержденным ФССП РФ, Росфинмониторингом 31.01.2011 №12/01-3/01-01-16/242 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА СУДЕБНЫХ ПРИСТАВОВ 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ПРОТОКОЛ

от 31 января 2011 г. №12/01-3/01-01-16/242 

О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ

ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ СУДЕБНЫХ ПРИСТАВОВ

И ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ПРИ ИСПОЛНЕНИИ ПОСТАНОВЛЕНИЙ ПО ДЕЛАМ ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ

ПРАВОНАРУШЕНИЯХ И ИНЫХ ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ ДОКУМЕНТОВ

И ОРГАНИЗАЦИИ ИНФОРМАЦИОННОГО ОБМЕНА

Федеральная служба судебных приставов в лице директора Федеральной службы судебных приставов – главного судебного пристава Российской Федерации Парфенчикова Артура Олеговича, действующего на основании Положения, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13 октября 2004 г. №1316, с одной стороны, и Федеральная служба по финансовому мониторингу в лице руководителя Чиханчина Юрия Анатольевича, действующего на основании Положения, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 23 июня 2004 г. №307, с другой стороны, при совместном упоминании именуемые Стороны, в целях реализации Соглашения о сотрудничестве между Федеральной службой по финансовому мониторингу и Федеральной службой судебных приставов от 4 июля 2007 г. подписали настоящий Протокол.

1. Общие положения 

1.1. Настоящий Протокол определяет общие принципы взаимодействия Федеральной службы судебных приставов и Федеральной службы по финансовому мониторингу, их территориальных органов при исполнении постановлений по делам об административных правонарушениях, вынесенных Росфинмониторингом и его территориальными органами, и исполнительных документов, выданных судами на основании принятых ими судебных актов, а также при организации информационного обмена.

1.2. ФССП России осуществляет межведомственную координацию взаимодействия ФССП России и Росфинмониторинга в части, касающейся исполнения постановлений Росфинмониторинга и его территориальных органов по делам об административных правонарушениях.

1.3. Задачами взаимодействия ФССП России и Росфинмониторинга, их территориальных органов являются:

1.3.1. Осуществление регулярного обмена информацией по вопросам, входящим в их компетенцию и представляющим взаимный интерес;

1.3.2. Организация надлежащей работы ФССП России и Росфинмониторинга, их территориальных органов при осуществлении возложенных на них полномочий;

1.3.3. Формирование и проведение совместной информационной политики в установленных сферах деятельности.

1.4. Взаимодействие ФССП России и Росфинмониторинга, их территориальных органов осуществляется в форме взаимных консультаций, проведения совместных мероприятий, заседаний рабочих групп, обмена информацией, сверки поступивших на исполнение в территориальные органы ФССП России постановлений по делам об административных правонарушениях, вынесенных Росфинмониторингом и его территориальными органами, и в иных формах.

1.5. Взаимодействие пресс-служб ФССП России и Росфинмониторинга, их территориальных органов осуществляется в форме выпуска совместных пресс-релизов и иных формах сотрудничества.

1.6. Взаимодействие осуществляется на федеральном уровне, на уровне федеральных округов и на уровне субъектов Российской Федерации.

1.6.1. На федеральном уровне:

Росфинмониторинг представляют руководитель, уполномоченные заместители руководителя и уполномоченные руководители структурных подразделений центрального аппарата;

ФССП России представляют директор, уполномоченные заместители директора и уполномоченные руководители структурных подразделений центрального аппарата.

1.6.2. На уровне федеральных округов и на уровне субъектов Российской Федерации:

Росфинмониторинг представляют руководители межрегиональных управлений по федеральным округам.

ФССП России представляют руководители территориальных органов ФССП России – главные судебные приставы субъектов Российской Федерации.

В случаях, предусмотренных пунктами 2.2, 2.4, 2.9 настоящего Протокола, запросы в Росфинмониторинг и его территориальные органы направляются приставом-исполнителем, на исполнении у которого находится исполнительный документ.

1.7. В целях ускорения обмена информацией допускается ведение переписки между ФССП России и Росфинмониторингом, их территориальными органами с использованием электронных средств связи, в случае необходимости – с использованием средств защиты информации, при этом оригиналы документов при необходимости направляются заказной почтой или передаются нарочным.

1.8. Обмен информацией, содержащейся в базах данных, осуществляется в соответствии с требованиями и условиями, установленными законодательством Российской Федерации, ведомственными нормативными актами и специальным межведомственным протоколом.

1.9. ФССП России, Росфинмониторинг, их территориальные органы обязуются обеспечивать конфиденциальность получаемой в рамках настоящего Протокола информации и использовать ее исключительно в служебных целях.

2. Особенности взаимодействия ФССП России

и Росфинмониторинга, их территориальных органов

при исполнении исполнительных документов, а также в ходе

информационного обмена в целях противодействия легализации

доходов, полученных преступным путем 

2.1. Исполнительные документы направляются Росфинмониторингом, его территориальными органами в территориальный орган ФССП России (главному судебному приставу субъекта Российской Федерации) по месту совершения исполнительных действий и применения мер принудительного исполнения, определяемому в соответствии со статьей 33 Федерального закона от 2 октября 2007 г. №229-ФЗ “Об исполнительном производстве” (далее – Закон), в сроки, установленные статьей 21 Закона.

2.2. Росфинмониторинг, его территориальные органы сообщают в ФССП России, ее территориальные органы информацию о составлении протокола об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 20.25 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении лица, не уплатившего административный штраф в установленный законом срок, а также о принятом судом решении при рассмотрении дела об административном правонарушении (при наличии такой информации). При отсутствии указанной информации судебный пристав-исполнитель в соответствии со статьей 6, пунктом 2 части 1 статьи 64 Закона направляет запрос о ее представлении в рамках возбужденного исполнительного производства.

В случае, когда Росфинмониторингом, его территориальными органами меры, предусмотренные частью 1 статьи 20.25 КоАП РФ, в отношении должника по объективным причинам не применялись, судебный пристав-исполнитель в рамках исполнительного производства, при наличии информации о местонахождении должника, если не истек процессуальный срок привлечения лица к административной ответственности, незамедлительно уведомляет соответствующий территориальный орган Росфинмониторинга для принятия мер, установленных законодательством Российской Федерации.

При наличии у Росфинмониторинга, его территориальных органов информации о частичном исполнении исполнительного документа, иных сведений, имеющих значение для установления наличия денежных средств и имущества должника, а также дополнительных данных о должнике, не содержащихся в исполнительном документе, указанные сведения направляются сопроводительным письмом судебному приставу-исполнителю одновременно с исполнительными документами или в дополнение к ним (по мере получения информации).

2.3. В сопроводительном письме и в постановлении Росфинмониторинга, его территориальных органов в обязательном порядке указываются реквизиты счета, на который должна быть перечислена сумма взысканного административного штрафа.

2.4. Денежные средства, взысканные в ходе исполнения исполнительных документов, перечисляются структурными подразделениями территориальных органов ФССП России на счета, указанные в исполнительном документе и (или) сопроводительном письме, в течение пяти операционных дней со дня поступления денежных средств на депозитный счет подразделения территориального органа ФССП России в соответствии с частью 1 статьи 110 Закона.

В случае отсутствия в исполнительном документе, выданном судом, сведений о банковских реквизитах счета взыскателя, на который должны быть перечислены взысканные денежные средства, судебный пристав-исполнитель направляет запрос в Росфинмониторинг, его территориальные органы.

Росфинмониторинг, его территориальные органы, получив запрос о счетах, на которые должны быть перечислены взысканные суммы, представляют судебному приставу-исполнителю запрашиваемую информацию в течение 10 рабочих дней. В случае вынесения Росфинмониторингом, его территориальными органами постановления о прекращении исполнения постановления по делу об административном правонарушении в соответствии со статьей 31.7 КоАП РФ Росфинмониторинг, его территориальные органы направляют указанное постановление судебному приставу-исполнителю, возбудившему исполнительное производство.

При возвращении частично исполненного исполнительного документа в Росфинмониторинг, его территориальные органы судебный пристав-исполнитель направляет, при наличии, заверенную копию соответствующего платежного документа с отметкой банка о перечислении денежных средств на счет Федерального казначейства, открытый для Росфинмониторинга, его территориальных органов, или на счет, указанный в исполнительном документе либо в сопроводительных документах к нему.

2.5. Если сведения о погашении должником задолженности (полностью или частично) поступили в Росфинмониторинг, его территориальные органы после возбуждения исполнительного производства, информация о факте оплаты с приложением заверенных Росфинмониторингом, его территориальными органами копий соответствующих платежных документов незамедлительно направляется судебному приставу-исполнителю, на исполнении у которого находится исполнительный документ.

2.6. Росфинмониторинг и ФССП России, их территориальные органы при необходимости проводят обмен информацией по вопросам, входящим в их компетенцию, по исполнению исполнительных документов.

2.7. Территориальные органы ФССП России по запросу руководителя Росфинмониторинга, его заместителей, начальников управлений Росфинмониторинга, а также по запросу руководителей территориальных органов Росфинмониторинга в установленный законом срок представляют информацию о ходе исполнительного производства, взыскателем по которому является Росфинмониторинг, его территориальные органы.

2.8. Росфинмониторинг, его территориальные органы по запросам дознавателей, утвержденным главным судебным приставом субъекта Российской Федерации или его заместителями, представляют информацию об операциях с денежными средствами и иным имуществом лиц, в отношении которых проводится проверка сообщений о преступлениях либо возбуждено уголовное дело, при наличии достаточных оснований полагать, что указанные операции связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, в порядке, установленном статьей 8 Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”.

2.9. В целях пресечения фактов нарушений законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и в рамках применения предусмотренных законодательством мер ограничительного, предупредительного, профилактического характера Росфинмониторинг, его территориальные органы вправе как по запросам, так и инициативно направить в ФССП России, ее территориальные органы иную информацию, если это не противоречит требованиям законодательства.

Росфинмониторинг, его территориальные органы, получив запрос от соответствующего должностного лица ФССП России и ее территориальных органов, представляют запрашиваемую информацию в течение 10 рабочих дней, если иной срок не оговорен дополнительно.

2.10. Работники ФССП России и Росфинмониторинга, их территориальных органов при осуществлении информационного обмена обеспечивают сохранность ставших им известными сведений. За разглашение полученных сведений они несут ответственность, установленную законодательством Российской Федерации.

3. Заключительные положения 

3.1. Настоящий Протокол заключен на неопределенный срок и может быть расторгнут по инициативе любой Стороны путем письменного уведомления другой Стороны не позднее чем за 1 (один) месяц до даты его расторжения. Стороны Протокола должны выполнить принятые в соответствии с Протоколом обязательства до даты расторжения. Настоящий Протокол вступает в силу с момента его подписания.

3.2. Внесение изменений и дополнений в настоящий Протокол производится путем заключения дополнительного соглашения между ФССП России и Росфинмониторингом.

3.3. Настоящий Протокол составлен в 2 экземплярах, имеющих одинаковую силу, по одному экземпляру для ФССП России и Росфинмониторингу.

Директор Федеральной службы

судебных приставов -

главный судебный пристав

Российской Федерации

А.О.ПАРФЕНЧИКОВ 

Руководитель Федеральной службы

по финансовому мониторингу

Ю.А.ЧИХАНЧИН

Начало действия изменений 24.01.2011.

Предлагаем скачать файл, содержащий Изменения в соответствии с Приказом Росфинмониторинга от 08.10.2010 №266, а также ознакомиться с текстом Приказа Росфинмониторинга от 08.10.2010 №266

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ПРИКАЗ

от 8 октября 2010 г. №266

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ

В ПРИКАЗ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ОТ 5 ОКТЯБРЯ 2009 Г. №245

В соответствии с пунктом 4 статьи 1 Федерального закона от 23 июля 2010 года №176-ФЗ “О внесении изменений в Федеральный закон “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма” и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, №30, ст. 4007) приказываю:

1. Внести в Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 5 октября 2009 года №245 (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 9 февраля 2010 г., регистрационный №16330, “Российская газета”, №48, 10 марта 2010 г.) следующие изменения:

1.1. В пункте 34 Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года №115-ФЗ “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма” (далее – Инструкция), слова “не участвуют в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма” заменить словами “не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)”.

1.2. В Справочнике кодов видов операций, информация о которых в соответствии с Федеральным законом №115-ФЗ представляется в Росфинмониторинг (Приложение 4 к Инструкции), слова “не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)” заменить словами “не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)”.

2. Настоящий Приказ вступает в силу с 24 января 2011 г.

Руководитель

Ю.А.ЧИХАНЧИН

Предлагаем ознакомиться со стенограммой начала встречи:

В.В.Путин: Юрий Анатольевич, как у вас идёт сотрудничество с международными организациями и как, по вашим оценкам, у нас обстоит дело в ключевых отраслях экономики, за которыми вы продолжаете наблюдать со своих позиций, мониторя ситуацию?

Ю.А.Чиханчин: На площадке ФАТФ (Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег) было недавно заседание. Россия уверенно держит свою позицию. Появляются чёрные списки, появляются новые требования.

Что для нас может быть новым направлением, которое потребует изменения законодательства? В первую очередь это требование ужесточения стандартов, связанных с контролем за VIP-персонами, государственными чиновниками. И нам необходимо будет работать – вносить поправки.

Второе. Налоговые преступления подпадут под наш закон. Тоже требуется рассмотрение. Вопрос, связанный с конечным бенефициаром, – это одна из форм борьбы с фирмами-однодневками. Мы это тоже прорабатываем с заинтересованными министерствами, ведомствами. И так называемый рискоориентированный подход – это задача по выявлению наиболее уязвимых, слабых мест с точки зрения проникновения преступных элементов.

Мы продолжаем работать на площадке Евроазиатской группы, успешно оказываем поддержку и помощь нашим коллегам из Центральной Азии по созданию антиотмывочных систем. Практически во всех государствах сегодня созданы антиотмывочные системы, за исключением Таджикистана. Таджикистан – у нас один из претендентов на чёрный список. Мы активно помогаем решить этот вопрос: на очередном пленарном заседании будем это рассматривать.

Большое спасибо за то, что поддержали создание Евроазиатской группы в международной организации. Это укрепит наши позиции и среди среднеазиатских стран, и в первую очередь на площадке ФАТФ, потому что решения будут более обоснованные.

У нас прошло совещание совместно с Советом Европы по новым вызовам угрозы по отмыванию. Коснулись темы электронных денег. Это очень серьёзная тема на сегодняшний день. ФАТФ обращает на неё внимание, учитывая то, что недавно в США было задержание русскоязычных граждан – хакеров. В их числе – 11 человек-россиян. Это один из новых видов преступления. Здесь мы работаем совместно с американцами, в том числе рассматриваем вопрос, не участвовали ли наши российские финансовые институты в совершении данных действий.

Касаясь нашей основной деятельности: как Вы поручали, мы работаем сегодня более предметно – по проблемно-отраслевому принципу. В первую очередь это, конечно, бюджетные средства. Из всех финансовых расследований, которые мы провели в этом году (это порядка 20 тыс.), примерно 50% направлено на контроль, мониторинг бюджетных средств; порядка 18 тыс. материалов мы передали правоохранительным органам, порядка 4 тыс. имеет уголовно-процессуальную перспективу и около 2 тыс. дел возбуждено по нашим материалам.

Второй блок вопросов, которые мы в первую очередь рассматриваем, связаны со здравоохранением. Это дела, которые ведут сегодня Генеральная прокуратура, МВД, другие правоохранительные органы. Есть системные вопросы. Мы сейчас совместно с правоохранительными органами работаем по обстановке, складывающейся в мэрии Москвы. Мы встречались с мэром, обсуждали и выявили несколько моментов. Я могу это показать (показывает схему). Системные – где действительно есть проблемы. В частности, обратите внимание, это объекты здравоохранения, департаменты, больницы. Заключаются контракты с посредниками, а потом деньги поступают от посредников непосредственно в ГУП здравоохранения города Москвы. Откатная часть уходит – и всё, то есть, по существу, неправильно поставленная тендерная составляющая даёт возможность… Сумма – где-то порядка 1,2 млрд рублей.

И ещё один объект, который мы постоянно мониторим, связан с государственными закупками в бюджетной сфере. Работаем вместе с Контрольным управлением Президента. Работа ведётся по жилищно-коммунальному комплексу. Уже есть ряд серьёзных совместных уголовных дел по стране. Это Мурманск, Москва, Санкт-Петербург, Красноярск, Петропавловск-Камчатский – там, где есть жилищно-коммунальные проблемы.

Занимаемся оборонным комплексом, продолжаем вести работу. И лес, агропромышленный комплекс. С учётом смены руководства Россельхозбанка мы системно подошли к вопросам не только банка, но и вообще агропромышленного комплекса, увидели ряд проблем и совместно с Минсельхозом прорабатываем вопросы субсидий, выдачи компенсационных выплат. Когда перечисляются кредиты, идёт компенсация. И есть такие серьёзные материалы. Вот как раз один из материалов (показывает документ). По Россельхозбанку возбуждено уголовное дело, арестован руководитель отделения банка Краснодарского края. Здесь сумма – где-то порядка 6 млрд рублей. Произошло это при кредитовании. Фактически деньги похищены.

Продолжаем работать с энергетическим комплексом. Есть один материал, где за счёт повышения тарифов в одном из субъектов было получено незаконным путем около 8 млрд рублей, и эти деньги были направлены не на восстановление энергосетей, а были просто присвоены конкретными лицами. Есть ещё ряд материалов, я потом отдельно Вам покажу.

В.В.Путин: Хорошо. Сколько всего уголовных дел возбуждено по вашим материалам?
Ю.А.Чиханчин: В этом году около 2 тыс.

Источник: http://government.ru/docs/12921/