Пятница, 26 мая 2017 18 +  Письмо редактору
Пятница, 26 мая 2017 18 +  Письмо редактору
Популярно
13:37, 18 мая 2014

Ответ ЦБ о требованиях к обучению по ПОДФТ сотрудников банков — профессиональных участников рынка ценных бумаг


Департамент финансового мониторинга и валютного контроля рассмотрел обращение Ассоциации российских банков от 24.02.2014 № А-02/1Кор-125. АРБ обратилась в Банк России с предложениями о внесении изменений в акты Банка России, определяющие порядок подготовки и обучения кадров в сфере ПОД/ФТ для кредитных организаций — профессиональных участников рынка ценных бумаг, в связи с передачей ЦБ полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков.

Ссылка на письмо АРБ от 24.02.2014 № А-02/1Кор-125 — http://115fz.ru/arb-obucheniye-podft-bankov/

АРБ просило высказать позицию Банка России по следующим вопросам:

— необходима регламентация единых требований к подготовке и обучению кадров в сфере ПОД/ФТ для всех кредитных организаций, вне зависимости от их деятельности на рынке ценных бумаг, в составе одного нормативного акта;
— необходимо рассмотреть возможность внесения изменений в Указание № 1485-У в целях предоставления кредитным организациям права фиксирования фактов подтверждения прохождения сотрудниками обучения в любом формате, обеспечивающем достоверность таких сведений.

Банк России в письме от 05.05.2014 № 12-1-5/939 сообщает, что предложения, изложенные в пункте 1 обращения АРБ, будут рассмотрены после внесения изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ, которыми, в частности, планируется наделить Банк России полномочиями по определению требований к подготовке и обучению кадров в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для всех организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, поднадзорных Банку России.

По второму вопросу Банк России дает ссылку на Информационное письмо Департамента финансового мониторинга и валютного контроля от 01.09.2009 № 16 «Обобщение практики применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в котором указывается на то, что сведения о прохождении сотрудником кредитной организации обучения по ПОДФТ в соответствии с внутренними документами кредитной организации могут храниться как на бумажном носителе, так и в электронном виде.

 

Ссылка на Информационное письмо Департамента финансового мониторинга и валютного контроля от 01.09.2009 № 16 — http://115fz.ru/informacionnoe-pismo-16/

 

Предлагаем ознакомиться с текстом письма от 05.05.2014 № 12-1-5/939 «О требованиях к обучению сотрудников кредитных организаций — профессиональных участников рынка ценных бумаг»

 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(Банк России)
Департамент финансового мониторинга
и валютного контроля

от 05.05.2014 № 12-1-5/939

«О требованиях к обучению сотрудников кредитных
организаций — профессиональных участников рынка ценных бумаг»

Департамент финансового мониторинга и валютного контроля рассмотрел обращение Ассоциации российских банков от 24.02.2014 № А-02/1Кор-125 и сообщает, что предложения, изложенные в пункте 1 обращения Ассоциации российских банков, будут рассмотрены после внесения изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон № 115-ФЗ), которыми, в частности, планируется наделить Банк России полномочиями по определению требований к подготовке и обучению кадров в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для всех организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, поднадзорных Банку России.

Разъяснения по второму вопросу содержатся в Информационном письме Департамента финансового мониторинга и валютного контроля от 01.09.2009 № 16 «Обобщение практики применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Директор Департамента
Ю.А. Полупанов

 

 

http://arb.ru/b2b/docs/otvet_tsb_rf_na_pismo_arb_o_trebovaniyakh_k_obucheniyu_sotrudnikov_kreditnykh_or-9813502/

 

 

.


© 2009-2017 Федеральный закон 115-фз о ПОД/ФТ