Вернуться   Форум по вопросам ПОДФТ Поиск по форуму Результаты поиска

Показано с 1 по 25 из 31.
На поиск затрачено 0.00 сек.
Поиск: Сообщения от: timka
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 11.03.2015, 12:22
Ответов: 59
Просмотров: 34,578
Автор timka
Нет. В законе четко сказано что при назначении на...

Нет. В законе четко сказано что при назначении на должность, освобождении от должности, а так же в случае исполнения обязанностей ответственного сотрудника в период его отпуска по беременности и...
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 19.02.2015, 11:18
Ответов: 8
Просмотров: 6,707
Автор timka
Надеюсь они не собираются вас проверять по новой...

Надеюсь они не собираются вас проверять по новой нормативке, а то проверят ПВК по 445-П, они могут! В любом случае УДАЧИ!
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 18.02.2015, 18:27
Ответов: 8
Просмотров: 6,707
Автор timka
А нас проверяют регулярно прокуратуры регионов....

А нас проверяют регулярно прокуратуры регионов. Так как прокуратура является высшим надзорным органом, она может все. По опыту если они просят ПВК, то передадут их на оценку в ЦБ, либо проверят...
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 18.02.2015, 18:23
Ответов: 40
Просмотров: 22,279
Автор timka
Я думаю что да. Учится у бывшего СДЛ, передаются...

Я думаю что да. Учится у бывшего СДЛ, передаются дела, потом новый вступает в должность.
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 18.02.2015, 18:20
Ответов: 40
Просмотров: 22,279
Автор timka
Я сделал памятку для себя (Микрофинансовая), если...

Я сделал памятку для себя (Микрофинансовая), если кому нужно:

ПРОГРАММА ОБУЧЕНИЯ
Должна быть разработана Программа подготовки и обучения сотрудников Обществе в сфере ПОД/ФТ.
1. Предусматривает:...
Раздел: Микрофинансовые организации 18.02.2015, 18:05
Ответов: 2
Просмотров: 3,981
Автор timka
Виктория, если Ваш вопрос еще актуален, то: ...

Виктория, если Ваш вопрос еще актуален, то:

Если у вас в ПВК, приказе и внутренних документах отражено разграничение функционала, то проблем не должно быть.
На практике крупных организаций один...
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 13.11.2014, 12:16
Ответов: 7
Просмотров: 6,644
Автор timka
Как и у Банков видимо. Они имеют право...

Как и у Банков видимо. Они имеют право запрашивать все документы, просить доступ к вашей клиентской базе и программному обеспечению, все что хотят делать и проверять) да еще теперь и аудиторские...
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 13.11.2014, 12:13
Ответов: 26
Просмотров: 23,530
Автор timka
Ну, надеюсь, что не я их навел на эту мысль)))

Ну, надеюсь, что не я их навел на эту мысль)))
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 12.11.2014, 11:11
Ответов: 26
Просмотров: 23,530
Автор timka
Очень странно и жаль, что проекты эти не доступны(

Очень странно и жаль, что проекты эти не доступны(
Раздел: Страховые организации, страховые брокеры 11.11.2014, 12:52
Ответов: 2
Просмотров: 3,595
Автор timka
Если у вас бывают операции по обязательному...

Если у вас бывают операции по обязательному контролю или операции, которые могут свидетельствовать о легализации доходов, то внутренние сообщения и 4-СПД являются подтверждением такой работы.
Если,...
Раздел: Ломбарды, ювелиры 11.11.2014, 12:47
Ответов: 6
Просмотров: 6,323
Автор timka
Юлия, закон предусматривает прием платежей, а в...

Юлия, закон предусматривает прием платежей, а в ювелирке уже сделка купля-продажа.

Платеж - это внесение на счет или перевод без открытия счета денежных средств, в том числе в иностранной валюте....
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 11.11.2014, 12:39
Ответов: 1
Просмотров: 2,973
Автор timka
Решил вам ответить. Если я правильно понял Вас,...

Решил вам ответить.
Если я правильно понял Вас, то вы хотите передать идентификацию иному лицу.
Вы являетесь: профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией инвестиционных...
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 11.11.2014, 12:16
Ответов: 26
Просмотров: 23,530
Автор timka
Получил 10.11.2014г. ответ из ЦБ. ...

Получил 10.11.2014г. ответ из ЦБ.

Департамент финансового мониторинга и валютного контроля.

Письмо № 12-1-3/2687 от 06.11.2014г.

Статья 7 Федерального Закона от 21.07.2014 № 218-ФЗ "О...
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 11.11.2014, 11:54
Ответов: 7
Просмотров: 6,644
Автор timka
У меня проверяли пока ПВК. проблем особо не было....

У меня проверяли пока ПВК. проблем особо не было. Единственное, что странно для меня, проверяли по данным, указанным в ПВК на сайте Росфина с коррекцией по Постановлению №577 от 21.06.2014 -...
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 28.10.2014, 11:00
Ответов: 26
Просмотров: 23,530
Автор timka
Я также написал письмо, сегодня пришло, что...

Я также написал письмо, сегодня пришло, что передано в МГТУ, жду ответа.
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 14.10.2014, 12:24
Ответов: 7
Просмотров: 6,644
Автор timka
Проверки надзорных органов - обмен опытом, текущие вопросы

Предлагаю тут обмениваться информацией по проверкам Центрального Банка. На что обращают внимание при проверке ПВК, операций, обучения и т.д.
Как происходят проверки.
Были ли у кого выездные...
Раздел: Страховые организации, страховые брокеры 25.09.2014, 13:19
Ответов: 24
Просмотров: 19,414
Автор timka
Елена, я с Вами согласен, и мы то же ставили...

Елена, я с Вами согласен, и мы то же ставили отметки о входящих даже с указанием времени приема документов. И тоже отписывались ЦБ.
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 19.09.2014, 11:57
Ответов: 26
Просмотров: 23,530
Автор timka
Кирилл, все ждут. Время подходит. Все будет как...

Кирилл, все ждут. Время подходит. Все будет как всегда второпях и через одно место.
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 19.09.2014, 11:55
Ответов: 3
Просмотров: 3,213
Автор timka
Согласен с Константином.

Согласен с Константином.
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 09.09.2014, 19:07
Ответов: 12
Просмотров: 9,851
Автор timka
То же самое и мне сегодня подтвердили, ЦБ видимо...

То же самое и мне сегодня подтвердили, ЦБ видимо готовит акты.
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 09.09.2014, 13:51
Ответов: 12
Просмотров: 9,851
Автор timka
Константин, посмотрите 218-ФЗ статья 7.

Константин, посмотрите 218-ФЗ статья 7.
Раздел: Страховые организации, страховые брокеры 09.09.2014, 13:36
Ответов: 24
Просмотров: 19,414
Автор timka
Yelena, вы имеет ввиду, что если мы получили...

Yelena, вы имеет ввиду, что если мы получили договор в день, отличный от дня гос. регистрации, то должны сразу подать сведения?
Раздел: Страховые организации, страховые брокеры 08.09.2014, 19:26
Ответов: 24
Просмотров: 19,414
Автор timka
Константин, прочитайте внимательнее приведенный...

Константин, прочитайте внимательнее приведенный пункт. Там указано иное.
Раздел: Страховые организации, страховые брокеры 08.09.2014, 18:49
Ответов: 24
Просмотров: 19,414
Автор timka
Видимо вы о подпунтке 4 пункта 1 статьи 7. 1. ...

Видимо вы о подпунтке 4 пункта 1 статьи 7.
1. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны:

.....

4) документально фиксировать и представлять в...
Раздел: Страховые организации, страховые брокеры 08.09.2014, 18:03
Ответов: 24
Просмотров: 19,414
Автор timka
Да не КО, но по моему мнению Методички АРБ самые...

Да не КО, но по моему мнению Методички АРБ самые полные и ими можно пользоваться и нам. Возможно такое мнение, т.к. раньше в банках работал.

Кстати, вот наш регулятор наработал:

"Положение о...
Показано с 1 по 25 из 31.

 
Быстрый переход

Текущее время: 23:10. Часовой пояс GMT +4.

Powered by vBulletin® Version 3.8.8
Copyright ©2000 - 2019, vBulletin Solutions, Inc. Перевод: zCarot
Ported by ArtTeam Studio