Вернуться   Форум по вопросам ПОДФТ Поиск по форуму Результаты поиска

Показано с 1 по 25 из 101.
На поиск затрачено 0.01 сек.
Поиск: Сообщения от: Andrey
Раздел: Страховые организации, страховые брокеры 24.01.2017, 13:29
Ответов: 4
Просмотров: 3,252
Автор Andrey
Коллеги, напишу сообщение с целью проверить жив...

Коллеги, напишу сообщение с целью проверить жив ли этот форум?

Польза от него есть, но вот как-то не стабильно он работает.
Раздел: Страховые организации, страховые брокеры 11.07.2016, 11:21
Ответов: 4
Просмотров: 3,252
Автор Andrey
Добрый день! Если ваш страхователь из...

Добрый день!

Если ваш страхователь из Перечня, то вы замораживаете не договор, а его денежные средства. т.е. любые выплаты денежных средств в адрес клиента (за исключением некоторых случаев). При...
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 28.03.2016, 11:25
Ответов: 2
Просмотров: 2,792
Автор Andrey
Yelena, в том то и дело, что ЦБ никак не...

Yelena, в том то и дело, что ЦБ никак не комментирует данный вопрос. Поэтому продолжили работать так же как и работали ранее, т.е. сообщаем по факту достижения 600 тыс. + все последующие операции. А...
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 25.03.2016, 17:16
Ответов: 2
Просмотров: 2,792
Автор Andrey
Exclamation Выявление операций контроля. Взнос в счет оплаты страховой премии

Коллеги, возможно, для кого-то открою что-то новое, приготовьтесь. :)

Имеется Информационное письмо Росстрахнадзора от 05.06.2008 №3119. Обратил внимание на вопрос №5. Кратко суть: в случае, если...
Раздел: Страховые организации, страховые брокеры 25.03.2016, 17:04
Ответов: 2
Просмотров: 2,892
Автор Andrey
Kayros, перечитайте 445-П, обратите внимание на...

Kayros, перечитайте 445-П, обратите внимание на п. 2.7 "Подразделение по ПОД/ФТ (в случае создания такого подразделения) возглавляет ответственный сотрудник. Подразделение по ПОД/ФТ не может состоять...
Раздел: Страховые организации, страховые брокеры 25.03.2016, 16:54
Ответов: 5
Просмотров: 2,479
Автор Andrey
4ervonec, Вы правы, разъяснения все даны в...

4ervonec, Вы правы, разъяснения все даны в 3484-У.

Kayros, вам рекомендую сделать ежеквартальные отчеты о проверке за подписью Генерального. Такого рода отчеты, если не ошибаюсь, должны делаться...
Раздел: Страховые организации, страховые брокеры 10.03.2016, 11:14
Ответов: 2
Просмотров: 2,125
Автор Andrey
Darza, Частично верно - должны отслеживать такие...

Darza, Частично верно - должны отслеживать такие операции. СДЛ (или другое лицо. см. ваши ПВК) принимает решение сообщать или нет в РФМ, т.к. это подозрительные операции, а не операции обязательного...
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 12.10.2015, 11:43
Ответов: 152
Просмотров: 88,139
Автор Andrey
Найля, Мы ранее (до 3484-у) удаляли письмом,...

Найля, Мы ранее (до 3484-у) удаляли письмом, подписанным руководителем. Сейчас, как я понял, достаточно отправить только 3484-У. Дополнительно рекомендую отправить еще и письмо.
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 22.09.2015, 11:32
Ответов: 2
Просмотров: 2,300
Автор Andrey
Впервые слышу, что СДЛ может быть не работник...

Впервые слышу, что СДЛ может быть не работник организации. Перечитал основные законодательные акты и даже намека на это не увидел. Попросите пояснения от этих организаций, проводящих семинары ПОД/ФТ,...
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 26.08.2015, 14:04
Ответов: 10
Просмотров: 6,987
Автор Andrey
NataZ, не усложняйте, БВ ФЛ является это же ФЛ...

NataZ, не усложняйте, БВ ФЛ является это же ФЛ (один и тот же человек), если у Вас нет других оснований признать другое лицо БВ (тогда 2 человека: клиент и БВ).

О Положении таком не слышал,...
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 18.08.2015, 11:54
Ответов: 40
Просмотров: 22,850
Автор Andrey
А что вы переживаете, учите всех, благо это...

А что вы переживаете, учите всех, благо это сейчас можно делать самостоятельно!:)
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 17.08.2015, 13:14
Ответов: 40
Просмотров: 22,850
Автор Andrey
У нас проходят обучение Гл. Бухгалтер и Гл....

У нас проходят обучение Гл. Бухгалтер и Гл. Бухгалтер/бухгалтер филиала (в зависимости от того как должность называется в филиале).
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 12.08.2015, 11:36
Ответов: 54
Просмотров: 39,291
Автор Andrey
Kayros, нового СДЛ-а обучает старый СДЛ, либо...

Kayros, нового СДЛ-а обучает старый СДЛ, либо новый СДЛ обучается во внешней организации, в Указании ЦБ не уточняется этот момент. Второй вариант для СДЛ, на мой взгляд, предпочтительнее. А вот для...
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 07.08.2015, 17:49
Ответов: 18
Просмотров: 11,549
Автор Andrey
NataZ, Спасибо за ответы. У вас какое ПО...

NataZ,
Спасибо за ответы.

У вас какое ПО установлено, 1С или что-то другое?
Паспорта действительно головная боль((
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 07.08.2015, 13:18
Ответов: 18
Просмотров: 11,549
Автор Andrey
У меня к Вам два вопроса, если не сложно,...

У меня к Вам два вопроса, если не сложно, ответьте на них.:)

1. Рассылка электронная и обзвон с целью обновления сведений в соответствии с законодательством не попадают под понятие спама и другой...
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 07.08.2015, 12:50
Ответов: 19
Просмотров: 12,625
Автор Andrey
Виктория, Вам необходимо предпринять что-то в...

Виктория, Вам необходимо предпринять что-то в целях обновления, если клиент не ответил, то с Вас ответственность снимается. Никакого криминала :) Вы приняли клиента на обслуживание с действующим...
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 31.07.2015, 11:57
Ответов: 54
Просмотров: 39,291
Автор Andrey
Да, на него.

Да, на него.
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 30.07.2015, 18:28
Ответов: 6
Просмотров: 4,805
Автор Andrey
Код 7003 вообще странный, что считать...

Код 7003 вообще странный, что считать "попыткой"? Если попытка без оформления документов и т.д., то о чем сообщать?

Мы тоже включили в ПВК, о применимости пока сказать не готов.
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 30.07.2015, 18:09
Ответов: 152
Просмотров: 88,139
Автор Andrey
Лариса, У нас был случай, когда по каким-то...

Лариса, У нас был случай, когда по каким-то неясным причинам отправилось сразу 2 одинаковых сообщения с единым временем отправки, номером и т.д. Мы писали письмо с просьбой удалить сообщение, нам его...
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 30.07.2015, 13:02
Ответов: 152
Просмотров: 88,139
Автор Andrey
Я открывал файл сообщения через блокнот, и там...

Я открывал файл сообщения через блокнот, и там отсутствующий признак был указан. После этого отправлял и все было хорошо. Хотя если этот же файл открыть через личный кабинет, то признак исчезает,...
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 30.07.2015, 12:57
Ответов: 54
Просмотров: 39,291
Автор Andrey
NataZ, коллеги, указывайте вид НФО, т.к....

NataZ, коллеги, указывайте вид НФО, т.к. требования отличаются.

У нас страховая компания, по новым требованиям повышение квалификации работники должны проходить 1 раз в год. Срок необходимости...
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 30.07.2015, 12:46
Ответов: 6
Просмотров: 3,370
Автор Andrey
Andrey76, Вы можете сделать отдельный уровень для...

Andrey76, Вы можете сделать отдельный уровень для этих целей, с этим да. Прописать в ПВК, что "средний" присваивается в таких-то случаях, например, стало известно об осуществлении некоторых операций...
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 17.07.2015, 18:36
Ответов: 14
Просмотров: 9,090
Автор Andrey
ksenia, Уполномоченное лицо/сотрудник и...

ksenia, Уполномоченное лицо/сотрудник и специальное должностное лицо (СДЛ, ответственный сотрудник) разные понятия, внимательнее в этом.
Анкета/досье клиента отражает сведения полученные в ходе...
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 17.07.2015, 11:10
Ответов: 152
Просмотров: 88,139
Автор Andrey
Lyamyr3000, мы делаем так же как и Виктория.

Lyamyr3000, мы делаем так же как и Виктория.
Раздел: Некредитные организации в сфере ПОДФТ 10.07.2015, 11:03
Ответов: 59
Просмотров: 35,733
Автор Andrey
Kayros, можно в определении, можно по тексту ПВК...

Kayros, можно в определении, можно по тексту ПВК поменять. Это просто должно быть в ПВК.
Показано с 1 по 25 из 101.

 
Быстрый переход

Текущее время: 23:40. Часовой пояс GMT +4.

Powered by vBulletin® Version 3.8.8
Copyright ©2000 - 2020, vBulletin Solutions, Inc. Перевод: zCarot
Ported by ArtTeam Studio