Вернуться   Форум по вопросам ПОДФТ Противодействие легализации Некредитные организации в сфере ПОДФТ Проверки надзорных органов - обмен опытом, текущие вопросы

+Ответить в теме
Старый 14.10.2014, 12:24   #1
timka
Member
 
Регистрация: 08.09.2014
Адрес: Moscow
Сообщений: 31
timka is on a distinguished road
Отправить сообщение для timka с помощью Skype™
По умолчанию Проверки надзорных органов - обмен опытом, текущие вопросы

Предлагаю тут обмениваться информацией по проверкам Центрального Банка. На что обращают внимание при проверке ПВК, операций, обучения и т.д.
Как происходят проверки.
Были ли у кого выездные проверки, как комплексные, так и тематические.
Проверяла ли кого аудиторская организация от имени ЦБ.
Цитата 
Старый 10.11.2014, 10:32   #2
_Ева_
Junior Member
 
Регистрация: 06.11.2014
Сообщений: 10
_Ева_ is on a distinguished road
По умолчанию

у нас проверки прошли только в бумажной части.. т.е ПВК запросили и кучу бумаг сопровождающих ПВК... выездных проверок пока небыло.. ждемс...

в ПВК делают направленность на 115 фз и 667 постановление (сейчас с дополнением 557..)
Цитата 
Старый 11.11.2014, 11:54   #3
timka
Member
 
Регистрация: 08.09.2014
Адрес: Moscow
Сообщений: 31
timka is on a distinguished road
Отправить сообщение для timka с помощью Skype™
По умолчанию

У меня проверяли пока ПВК. проблем особо не было. Единственное, что странно для меня, проверяли по данным, указанным в ПВК на сайте Росфина с коррекцией по Постановлению №577 от 21.06.2014 - проверяли в региональном ТУ.
Цитата 
Старый 11.11.2014, 14:46   #4
Людмила
Junior Member
 
Регистрация: 16.09.2014
Сообщений: 26
Людмила is on a distinguished road
По умолчанию

У нас проверяли все) о того как написаны ПВК до того как все это отражается в базе. Как ведутся и где хранятся журналы обучения ( в личном деле должны лежать), как ведутся анкеты физических и юридических лиц, как идентефицируем бенефициаров, проверяем ли их по перечню и где отражено что их проверили, проверяем ли паспорта на действительность на сайте ФМС, где берем список стран не входящих в ФАТФ. Очень долго выясняли термин "документально фиксироваться" (про анкеты с повышенным риском). Операции по обязконтролю....
Цитата 
Старый 12.11.2014, 07:59   #5
_Ева_
Junior Member
 
Регистрация: 06.11.2014
Сообщений: 10
_Ева_ is on a distinguished road
По умолчанию

ого список.. это в каком городе так досконально?
Цитата 
Старый 12.11.2014, 13:05   #6
Людмила
Junior Member
 
Регистрация: 16.09.2014
Сообщений: 26
Людмила is on a distinguished road
По умолчанию

ЦитатаЦитата: Сообщение от _Ева_ Посмотреть сообщение
ого список.. это в каком городе так досконально?
В москве, нпф, для вступления в систему гарантирования проходим проверку ЦБ, по 115му гоняли 2 месяца, спрашивали все: что делаем, что не делаем, если не делаем, то почему, пишите объяснительную, если не знали как делать, покажите письмо в надзорный орган, где спрашивали как делать.....Вообщем сурово...Если пройдем, сделаю себе нашивку :"Проверку ЦБ прошла"))))
Цитата 
Старый 13.11.2014, 09:00   #7
_Ева_
Junior Member
 
Регистрация: 06.11.2014
Сообщений: 10
_Ева_ is on a distinguished road
По умолчанию

ЦитатаЦитата: Сообщение от Людмила Посмотреть сообщение
В москве, нпф, для вступления в систему гарантирования проходим проверку ЦБ, по 115му гоняли 2 месяца, спрашивали все: что делаем, что не делаем, если не делаем, то почему, пишите объяснительную, если не знали как делать, покажите письмо в надзорный орган, где спрашивали как делать.....Вообщем сурово...Если пройдем, сделаю себе нашивку :"Проверку ЦБ прошла"))))
да! факт! нашивка нужная штука!))
эхх.. нам сказали что в 15 году будут выездные проверки, сейчас бумажная волокита,...
вот сижу и думаю что будет входить в список выездных проверок....
Цитата 
Старый 13.11.2014, 12:16   #8
timka
Member
 
Регистрация: 08.09.2014
Адрес: Moscow
Сообщений: 31
timka is on a distinguished road
Отправить сообщение для timka с помощью Skype™
По умолчанию

ЦитатаЦитата: Сообщение от _Ева_ Посмотреть сообщение
да! факт! нашивка нужная штука!))
эхх.. нам сказали что в 15 году будут выездные проверки, сейчас бумажная волокита,...
вот сижу и думаю что будет входить в список выездных проверок....
Как и у Банков видимо. Они имеют право запрашивать все документы, просить доступ к вашей клиентской базе и программному обеспечению, все что хотят делать и проверять) да еще теперь и аудиторские фирмы приглашать для таких проверок. Так что крепимся и ждем!
Цитата 
+Ответить в теме

Опции темы

Ваши права в разделе
Вы не можете создавать новые темы
Вы не можете отвечать в темах
Вы не можете прикреплять вложения
Вы не можете редактировать свои сообщения

BB коды Вкл.
Смайлы Вкл.
[IMG] код Вкл.
HTML код Выкл.

Быстрый переход


Текущее время: 22:57. Часовой пояс GMT +4.

Powered by vBulletin® Version 3.8.8
Copyright ©2000 - 2020, vBulletin Solutions, Inc. Перевод: zCarot
Ported by ArtTeam Studio