Вернуться   Форум по вопросам ПОДФТ Противодействие легализации Некредитные организации в сфере ПОДФТ Внесение изменений в Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ

+Ответить в теме
Старый 27.10.2014, 12:43   #11
Людмила
Junior Member
 
Регистрация: 16.09.2014
Сообщений: 26
Людмила is on a distinguished road
По умолчанию

Никаких новостей нет от ЦБ про то, как себя вести некредиткам после 21 октября? Мы им письмо официальное написали 20.10))) будем ждать ответа)
Цитата 
Старый 28.10.2014, 11:00   #12
timka
Member
 
Регистрация: 08.09.2014
Адрес: Moscow
Сообщений: 31
timka is on a distinguished road
Отправить сообщение для timka с помощью Skype™
По умолчанию

Я также написал письмо, сегодня пришло, что передано в МГТУ, жду ответа.
Цитата 
Старый 11.11.2014, 12:16   #13
timka
Member
 
Регистрация: 08.09.2014
Адрес: Moscow
Сообщений: 31
timka is on a distinguished road
Отправить сообщение для timka с помощью Skype™
По умолчанию

Получил 10.11.2014г. ответ из ЦБ.

Департамент финансового мониторинга и валютного контроля.

Письмо № 12-1-3/2687 от 06.11.2014г.

Статья 7 Федерального Закона от 21.07.2014 № 218-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон № 218-ФЗ) Банку России предоставлены полномочия по установлению отдельных требований в области противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее -ПОД/ФТ) в отношении некредитных финансовых организаций, а именно порядок
информирования уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, а также результатах проверки среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, требования к правилам внутреннего контроля, квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, а также требования к порядку предоставления информации в уполномоченный орган, в том числе обо всех случаях отказа от проведения операций.
В настоящее время проекты соответствующих нормативных актов Банка России находятся в стадии их согласования со структурными подразделениями Банка России и Росфинмониторингом.
До вступления в силу указанных выше нормативных актов Банка России некредитные финансовые организации руководствуются нормативными правовыми актами, установившими соответствующие требования в области ПОД/ФТ до вступления в силу Федерального закона № 218-ФЗ.
Доведите содержание настоящего письма до сведения некредитных финансовых организаций.
Директор Ю.А. Полупанов


Ждем новые акты)))) ПВК пока не меняем.
Цитата 
Старый 11.11.2014, 14:53   #14
Людмила
Junior Member
 
Регистрация: 16.09.2014
Сообщений: 26
Людмила is on a distinguished road
По умолчанию

ЦитатаЦитата: Сообщение от timka Посмотреть сообщение
Ждем новые акты)))) ПВК пока не меняем.

Спасибо))
Кстати у НАПФ семинар планируется по подфт 11 декабря. в тематике: ведущий экономист Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России:
Новое в госрегулировании в сфере ПОД/ФТ:
• Положение Банка России «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций».
• Положение Банка России «О требованиях к идентификации некредитными финансовыми организациям клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев».
• Указание Банка России «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам некредитных финансовых организаций».
• Указание Банка России «О требованиях к подготовке и обучению кадров некредитных финансовых организаций».
Цитата 
Старый 12.11.2014, 11:11   #15
timka
Member
 
Регистрация: 08.09.2014
Адрес: Moscow
Сообщений: 31
timka is on a distinguished road
Отправить сообщение для timka с помощью Skype™
По умолчанию

Очень странно и жаль, что проекты эти не доступны(
Цитата 
Старый 12.11.2014, 13:02   #16
Людмила
Junior Member
 
Регистрация: 16.09.2014
Сообщений: 26
Людмила is on a distinguished road
По умолчанию

ЦитатаЦитата: Сообщение от timka Посмотреть сообщение
Очень странно и жаль, что проекты эти не доступны(
Ну да, обычно вывешивают для обсуждения, а этих даже не видать. может еще и не приступали к созданию?)
Цитата 
Старый 13.11.2014, 12:13   #17
timka
Member
 
Регистрация: 08.09.2014
Адрес: Moscow
Сообщений: 31
timka is on a distinguished road
Отправить сообщение для timka с помощью Skype™
По умолчанию

ЦитатаЦитата: Сообщение от Людмила Посмотреть сообщение
Ну да, обычно вывешивают для обсуждения, а этих даже не видать. может еще и не приступали к созданию?)
Ну, надеюсь, что не я их навел на эту мысль)))
Цитата 
Старый 19.11.2014, 14:52   #18
Людмила
Junior Member
 
Регистрация: 16.09.2014
Сообщений: 26
Людмила is on a distinguished road
По умолчанию

У меня большущая просьба к знающим людям. В ПВК должна быть программа про порядок работы по замораживанию денежных средств, в которой должно быть прописано про порядок выплаты ежемесячного гуманитарного пособия за счет замороженных средств. Может кто поделиться тем, как у вас это написано?
Цитата 
Старый 20.11.2014, 15:43   #19
Major
Junior Member
 
Регистрация: 13.11.2014
Сообщений: 2
Major is on a distinguished road
По умолчанию

Добрый день, коллеги!
У меня следующий вопрос по тематике ПВК. В утвержденной Росфинмониторингом программе целевого инструктажа есть вопрос: "Порядок утверждения и согласования ПВК. Сроки утверждения и согласования. Основания для отказа в согласовании".
Что тут имеется в виду? Приказ Минфина от 21.06.2005 № 77н "Об утверждении положения о согласовании ПВК организаций, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгметаллов, драгкамней и т.д." и приказ Пробирной палаты от 07.07.2003 № 47 "Об утверждении методических указаний о порядке согласования ПВК...." или что-то другое?
Ведь в "Требованиях к ПВК" (Постановление № 667) лишь в п. 6 указано, что ". Правила внутреннего контроля утверждаются руководителем организации" и все, больше никаких указаний о согласовании нет. Или я что-то пропустил?
Спасибо.
Цитата 
Старый 26.11.2014, 14:58   #20
_Ева_
Junior Member
 
Регистрация: 06.11.2014
Сообщений: 10
_Ева_ is on a distinguished road
По умолчанию

ЦитатаЦитата: Сообщение от Людмила Посмотреть сообщение
У меня большущая просьба к знающим людям. В ПВК должна быть программа про порядок работы по замораживанию денежных средств, в которой должно быть прописано про порядок выплаты ежемесячного гуманитарного пособия за счет замороженных средств. Может кто поделиться тем, как у вас это написано?
мы просто прописали:
16.1.11. В целях обеспечения жизнедеятельности физического лица, в отношении которого принято решение о замораживании (блокировании) его денежных средств или иного имущества, а также проживающих совместно с ним членов его семьи, не имеющих самостоятельных источников дохода, межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принимается решение о назначении этому лицу ежемесячного гуманитарного пособия в размере, не превышающем 10 000 рублей. Выплата указанного пособия осуществляется за счет замороженных (блокированных) денежных средств или иного имущества, принадлежащих получателю пособия.


как сказали в ЦБ - не обязательно расписывать пинцип... главное чтоб данный пункт, согласно закона, был в ПВК и все
Цитата 
+Ответить в теме

Опции темы

Ваши права в разделе
Вы не можете создавать новые темы
Вы не можете отвечать в темах
Вы не можете прикреплять вложения
Вы не можете редактировать свои сообщения

BB коды Вкл.
Смайлы Вкл.
[IMG] код Вкл.
HTML код Выкл.

Быстрый переход


Текущее время: 06:57. Часовой пояс GMT +4.

Powered by vBulletin® Version 3.8.8
Copyright ©2000 - 2020, vBulletin Solutions, Inc. Перевод: zCarot
Ported by ArtTeam Studio