Вернуться   Форум по вопросам ПОДФТ Противодействие легализации Некредитные организации в сфере ПОДФТ Указание ЦБ от 05.12.2014 №3471-У - требования к подготовке и обучению кадров

+Ответить в теме
Старый 16.06.2015, 13:20   #31
Carpe diem
Junior Member
 
Регистрация: 15.06.2015
Сообщений: 16
Carpe diem is on a distinguished road
По умолчанию

Коллеги, добрый день! Ситуация у нас в страховой компании такая:

Утверждена программа обучения(от 15.05.2015 например), указан перечень сотрудников, кому положен инструктаж. Сотрудники разумеется меняются ( к нам каждый месяц по 5-7 сотрудников приходят/уходят). Должен ли я: 1. вносить изменения в этот список? 2. писать какую либо бумагу "в список добавлен Иванов И.И. в связи с вступлением в такую то должность "? 3. Или возможно в конце списка стоит указать "и иные сотрудники аналогичных должностных функций по мере их поступления на работу"?

Просто через полгода список изменится до неузнаваемости.

И еще вопрос, извиняюсь если уже отвечали, я не нашел: если в программе я указываю "проверка знаний осуществляется путем интервьюирования" - требуется ли расписываться в журнале повторно? остается ли вообще какое-либо подтверждение такого "интервьюирования" ?
Цитата 
Старый 29.07.2015, 01:07   #32
Kayros
Member
 
Регистрация: 16.06.2015
Сообщений: 35
Kayros is on a distinguished road
По умолчанию

Коллеги! У меня к вам просьба, скиньте пожалуйста образец Вашего плана -графика обучения сотрудников на 2015 год...... что-то до меня сделал сотрулник, но прям чушь какая-то написана, если не трудно!
Заранее, спасибо огромное человеческое, Камчатское, холоднющее, утреннее))))
Цитата 
Старый 29.07.2015, 19:29   #33
NataZ
Member
 
Регистрация: 10.06.2015
Сообщений: 51
NataZ is on a distinguished road
По умолчанию

коллеги, подскажите, по поводу повышения квалификации иных сотрудников не СДЛ. Ранее было один раз в три года. По 3471-У не реже в 2 года. У нас сотрудники прошли в июле 2013 года. Когда для них наступает срок повышения квалификации ? не реже раза в 2-года с 2013 года (т.е.получается в 2015) или отсчитываем от нового 3471-У (или до 2017) ?
Цитата 
Старый 30.07.2015, 08:52   #34
Виктория
Member
 
Регистрация: 17.11.2014
Адрес: Khabarovsk
Сообщений: 60
Виктория is on a distinguished road
По умолчанию

ЦитатаЦитата: Сообщение от NataZ Посмотреть сообщение
коллеги, подскажите, по поводу повышения квалификации иных сотрудников не СДЛ. Ранее было один раз в три года. По 3471-У не реже в 2 года. У нас сотрудники прошли в июле 2013 года. Когда для них наступает срок повышения квалификации ? не реже раза в 2-года с 2013 года (т.е.получается в 2015) или отсчитываем от нового 3471-У (или до 2017) ?
Добрый день.
Я сделала в этом году, чтоб, в случае проверки, никто не цеплялся. Меньше поводов для вопросов - лучше для нас.
Цитата 
Старый 30.07.2015, 12:57   #35
Andrey
Senior Member
 
Регистрация: 05.12.2014
Адрес: Санкт-Петербург
Сообщений: 101
Andrey is on a distinguished road
По умолчанию

NataZ, коллеги, указывайте вид НФО, т.к. требования отличаются.

У нас страховая компания, по новым требованиям повышение квалификации работники должны проходить 1 раз в год. Срок необходимости прохождения считаем от последней даты прохождения. Повышение квалификации проводим своими силами внутри компании, ранее только в спец. организациях с сертификатами о прохождении обучения, учитывая этот факт никаких внешних финансовых затрат на обучение, следовательно, можно проводить обучение сколько угодно раз)).

Соглашусь с Виктория, проводите самостоятельно как только появится возможность в 2015 году, чтобы не было вопросов со стороны регулятора.
__________________
Готовый ответ лучше, пустого совета.
Цитата 
Старый 31.07.2015, 01:10   #36
Kayros
Member
 
Регистрация: 16.06.2015
Сообщений: 35
Kayros is on a distinguished road
По умолчанию

ЦитатаЦитата: Сообщение от Andrey Посмотреть сообщение
NataZ, коллеги, указывайте вид НФО, т.к. требования отличаются.

У нас страховая компания, по новым требованиям повышение квалификации работники должны проходить 1 раз в год. Срок необходимости прохождения считаем от последней даты прохождения. Повышение квалификации проводим своими силами внутри компании, ранее только в спец. организациях с сертификатами о прохождении обучения, учитывая этот факт никаких внешних финансовых затрат на обучение, следовательно, можно проводить обучение сколько угодно раз)).

Соглашусь с Виктория, проводите самостоятельно как только появится возможность в 2015 году, чтобы не было вопросов со стороны регулятора.
Андрей, вы ссылаетесь на 2 адзац п. 3.5. 3471-У? Что отныне иные сотрудники раз в год обучаются?
Цитата 
Старый 31.07.2015, 10:08   #37
NataZ
Member
 
Регистрация: 10.06.2015
Сообщений: 51
NataZ is on a distinguished road
По умолчанию

мы НПФ. решили во внешке )) в 2015
Цитата 
Старый 31.07.2015, 10:54   #38
NataZ
Member
 
Регистрация: 10.06.2015
Сообщений: 51
NataZ is on a distinguished road
По умолчанию

коллеги, подскажите ( у НПФ добавились сотрудники для обуч. в целях ПОД/ФТ -руководитель и зам.руководителя структурного подразделения НПФ , которое осуществляет деятельность на финансовом рынке. У нас они занимаются бюджетом. торгами никакими не занимаются) Что им прописать в ДИ в целях ПОД/ФТ (((((((((
Цитата 
Старый 31.07.2015, 11:57   #39
Andrey
Senior Member
 
Регистрация: 05.12.2014
Адрес: Санкт-Петербург
Сообщений: 101
Andrey is on a distinguished road
По умолчанию

ЦитатаЦитата: Сообщение от Kayros Посмотреть сообщение
Андрей, вы ссылаетесь на 2 адзац п. 3.5. 3471-У? Что отныне иные сотрудники раз в год обучаются?
Да, на него.
__________________
Готовый ответ лучше, пустого совета.
Цитата 
Старый 12.08.2015, 03:44   #40
Kayros
Member
 
Регистрация: 16.06.2015
Сообщений: 35
Kayros is on a distinguished road
По умолчанию

а вот п.3.3 3471-У Целевой инструктаж должны пройти ответственный сотрудник и сотрудники структурного подразделения до начала осуществления таких функций. т.е. обучение целевого инструктажа конкретно сотрудники подразделения должны выехать и получить сертификат или их может обучить сам ответственный сотрудник?
Цитата 
+Ответить в теме

Опции темы

Ваши права в разделе
Вы не можете создавать новые темы
Вы не можете отвечать в темах
Вы не можете прикреплять вложения
Вы не можете редактировать свои сообщения

BB коды Вкл.
Смайлы Вкл.
[IMG] код Вкл.
HTML код Выкл.

Быстрый переход


Текущее время: 16:23. Часовой пояс GMT +4.

Powered by vBulletin® Version 3.8.8
Copyright ©2000 - 2020, vBulletin Solutions, Inc. Перевод: zCarot
Ported by ArtTeam Studio