Вернуться   Форум по вопросам ПОДФТ Противодействие легализации Некредитные организации в сфере ПОДФТ Указание ЦБ от 15.12.2014 №3484-У — порядок представления сведений в Росфинмониторинг

+Ответить в теме
Старый 20.02.2015, 03:13   #1
ProPODFT
Member
 
Регистрация: 01.09.2014
Сообщений: 48
ProPODFT is on a distinguished road
По умолчанию Указание ЦБ от 15.12.2014 №3484-У — порядок представления сведений в Росфинмониторинг

Указание Банка России от 15.12.2014 №3484-У устанавливает порядок представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган следующих сведений и информации, предусмотренных Федеральным законом:
  • об операциях с денежными средствами или иным имуществом (далее — операция), подлежащих обязательному контролю, а также об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем или финансирования терроризма;
  • о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц;
  • о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
  • об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона;
  • о случаях отказа по основаниям, указанным в статье 7 Федерального закона, от выполнения распоряжения клиента о совершении операции.
К некредитным финансовым организациям в целях Указания Банка России от 15.12.2014 №3484-У относятся
  • профессиональные участники рынка ценных бумаг,
  • страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
  • страховые брокеры,
  • управляющие компании инвестиционных фондов,
  • паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
  • кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы,
  • микрофинансовые организации,
  • общества взаимного страхования,
  • негосударственные пенсионные фонды,
  • ломбарды
Указание Банка России от 15.12.2014 №3484-У вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России». Указание Банка России от 15.12.2014 №3484-У опубликовано в Вестнике Банка России № 14 (1610) от 18 февраля 2015 года.

Центральный банк Российской Федерации в срок не позднее 30 дней после дня вступления в силу Указания Банка России от 15.12.2014 №3484-У обеспечивает разработку и размещение на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» согласованных с уполномоченным органом:
  • форматов и структуры ФЭС (включая структуру его наименования);
  • форматов и структуры квитанции о принятии ФЭС и квитанции о непринятии ФЭС (включая структуру их наименований).

https://115fz.ru/ukazanie-cb-3484u-ot-15122014/

.
Цитата 
Старый 24.03.2015, 11:26   #2
Komarov
Junior Member
 
Регистрация: 04.09.2014
Сообщений: 6
Komarov is on a distinguished road
По умолчанию

Коллеги подскажите, являемся проф. участником, и ранее информацию предоставляли в уполномоченный орган через програмку АРМ "Органицация" (в личном кабинете на портале РФМ можно скачать) с ней было все более менее понятно, но с указанием №3484-У, вообще ничего не понятно форматы другие, не 4СПД, и АРМ судя по всему не подходит для подготовки и передачи информации. Вопрос такой: какую программу использовать для подготовки и передачи информации в РФМ (если таковая программа существует) или самим вручную сообщения составлять?
Цитата 
Старый 25.03.2015, 06:40   #3
Виктория
Member
 
Регистрация: 17.11.2014
Адрес: Khabarovsk
Сообщений: 60
Виктория is on a distinguished road
По умолчанию

Добрый день.
Я поняла так же как и Вы: АРМ организация больше не используется при подачи сведений в Росфин и составление и отправка сообщений возможна только через личный кабинет. Никакого специального программного комплекса на текущий момент не предусмотрено.
Весь вопрос только в том, что в личном кабинете на текущий момент можно составить и направить сообщение только по форме 4СПД.
Цитата 
Старый 31.03.2015, 11:09   #4
Andrey
Senior Member
 
Регистрация: 05.12.2014
Адрес: Санкт-Петербург
Сообщений: 101
Andrey is on a distinguished road
По умолчанию

Коллеги, Добрый день!

Мы используем АРМ для создания и сохранения файла 4СПД, затем этот файл отправляем через личный кабинет. Komarov, вам можно поступать так же.
В феврале задавал вопрос относительно нового ПО (либо его обновления до новых требований) представителям РФМ, они не владели информацией на тот момент и рекомендовали звонить в тех. поддержку и уточнять.

У меня возник вопрос: 1 раз в 3 месяца мы должны проводить проверку экстремистов и в течение 3 дней сообщать о факте проверки по новой форме сообщения. Сейчас конец 3 месяца и до 03.04.2015 мы должны направить сообщение по результатам проверки. Коллеги, кто, что и в какой форме будет направлять? Какие идеи?
Цитата 
Старый 31.03.2015, 15:29   #5
Tatyana
Junior Member
 
Регистрация: 26.02.2015
Сообщений: 7
Tatyana is on a distinguished road
По умолчанию

3484-У п. 17. В исключительных случаях, когда по независящим от НФО причинам природного или техногенного характера НФО не в состоянии передать ФЭС через Личный кабинет сведения и информацию, указанные в пунктах 2 - 7 настоящего Указания, они могут представляться на бумажном носителе или на магнитном, оптическом или цифровом носителе с сопроводительным письмом за подписью руководителя НФО или уполномоченного представителя НФО путем направления непосредственно в уполномоченный орган заказного почтового отправления с уведомлением о вручении.
20. Центральный банк Российской Федерации в срок не позднее 30 дней после дня вступления в силу настоящего Указания обеспечивает разработку и размещение на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" согласованных с уполномоченным органом:
форматов и структуры ФЭС (включая структуру его наименования);
форматов и структуры квитанции о принятии ФЭС и квитанции о непринятии ФЭС (включая структуру их наименований).

Ждала пока пройдет 30 дней и Личном кабинете что-то появится кроме 4СПД, но не дождалась и отправила на бумажном носителе через почту с уведомлением. Надеюсь к концу следующего квартала что-то появится
Цитата 
Старый 01.04.2015, 04:04   #6
Виктория
Member
 
Регистрация: 17.11.2014
Адрес: Khabarovsk
Сообщений: 60
Виктория is on a distinguished road
По умолчанию

ЦитатаЦитата: Сообщение от Andrey Посмотреть сообщение
Коллеги, Добрый день!

Мы используем АРМ для создания и сохранения файла 4СПД, затем этот файл отправляем через личный кабинет. Komarov, вам можно поступать так же.
В феврале задавал вопрос относительно нового ПО (либо его обновления до новых требований) представителям РФМ, они не владели информацией на тот момент и рекомендовали звонить в тех. поддержку и уточнять.

У меня возник вопрос: 1 раз в 3 месяца мы должны проводить проверку экстремистов и в течение 3 дней сообщать о факте проверки по новой форме сообщения. Сейчас конец 3 месяца и до 03.04.2015 мы должны направить сообщение по результатам проверки. Коллеги, кто, что и в какой форме будет направлять? Какие идеи?
Добрый день.
В указании сказано, что направляем сведения в УО о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применяются либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Разве это не означает, что если таковых клиентов нет, то никуда не сообщаем?
Цитата 
Старый 01.04.2015, 08:37   #7
Виктория
Member
 
Регистрация: 17.11.2014
Адрес: Khabarovsk
Сообщений: 60
Виктория is on a distinguished road
По умолчанию

Отменяю свое предыдущее сообщение.
Tatyana, Вы направили сведения по форме приложения 3 к указанию? Если да, то каким образом Вы заполнили графы типа: Номер записи в ФЭС, Код вида НФО, представляющей сведения, Версия формата, Версия передающей программы, Тип информации? В пояснении указывается, что вышеперечисленные данные заполняются в соот. с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Вы нашли где же это на сайте ЦБ размещено?
Цитата 
Старый 01.04.2015, 12:19   #8
Andrey
Senior Member
 
Регистрация: 05.12.2014
Адрес: Санкт-Петербург
Сообщений: 101
Andrey is on a distinguished road
По умолчанию

Tatyana, Спасибо Вам за ответ. По факту проверки решили тоже направить на бумажном носителе (письмом с уведомлением).
Виктория, нет этих данных, как и формы сообщения. Поэтому, на мой взгляд, необходимо направлять те сведения, которыми мы располагаем и в свободной форме.

Обратите внимание, что в приложении к Указанию отражен (цитата) "перечень показателей,включаемых НФО в ФЭС", это не форма самого сообщения.

Последний раз редактировалось Andrey; 01.04.2015 в 12:23.
Цитата 
Старый 02.04.2015, 09:09   #9
Виктория
Member
 
Регистрация: 17.11.2014
Адрес: Khabarovsk
Сообщений: 60
Виктория is on a distinguished road
По умолчанию

Andrey, спасибо.
Надо мне внимательней читать формулировки.
Цитата 
Старый 02.04.2015, 19:14   #10
Andrey
Senior Member
 
Регистрация: 05.12.2014
Адрес: Санкт-Петербург
Сообщений: 101
Andrey is on a distinguished road
По умолчанию

Виктория, тоже заставляю себя это делать
Цитата 
+Ответить в теме

Опции темы

Ваши права в разделе
Вы не можете создавать новые темы
Вы не можете отвечать в темах
Вы не можете прикреплять вложения
Вы не можете редактировать свои сообщения

BB коды Вкл.
Смайлы Вкл.
[IMG] код Вкл.
HTML код Выкл.

Быстрый переход


Текущее время: 01:31. Часовой пояс GMT +4.

Powered by vBulletin® Version 3.8.8
Copyright ©2000 - 2020, vBulletin Solutions, Inc. Перевод: zCarot
Ported by ArtTeam Studio