Вернуться   Форум по вопросам ПОДФТ Противодействие легализации Некредитные организации в сфере ПОДФТ Проект положения ЦБ об обучении

+Ответить в теме
Старый 11.12.2014, 12:53   #1
Yelena
Member
 
Регистрация: 04.09.2014
Сообщений: 68
Yelena is on a distinguished road
По умолчанию Проект положения ЦБ об обучении

Кто-нибудь понял как должен проходить целевой инструктаж? Не сказано, что это должно быть внешнее обучение. Семинары можно и внутри компании провести. С указанием того, что целевой должны проходить сотрудники подразделений заключающие договора страхования, то у нас под целевой подпадает более 100 сотрудников... Если покупать сертификаты, то мы разоримся...
Цитата 
Старый 11.12.2014, 18:49   #2
Константин
Member
 
Регистрация: 04.09.2014
Сообщений: 33
Константин is on a distinguished road
По умолчанию

В пункте 3.4 написано "целевой инструктаж проводится ответственным сотрудником..."
Цитата 
Старый 12.12.2014, 10:50   #3
Yelena
Member
 
Регистрация: 04.09.2014
Сообщений: 68
Yelena is on a distinguished road
По умолчанию

Не увидела..Бред какой-то и вводный и целевой...а чем они собственно должны отличаться?
Цитата 
Старый 12.12.2014, 12:39   #4
Людмила
Junior Member
 
Регистрация: 16.09.2014
Сообщений: 26
Людмила is on a distinguished road
По умолчанию

Вчера на семинаре, представитель ЦБ сказал, что вводный и целевой проводит ответственный сотрудник, а плановый 1 раз в Календарный год проходит в любой форме, главное что бы было подтверждение участия в таком мероприятии (договор, сертификат)
Вводный проводится первично со всеми, 1 раз, а целевой проводится регулярно при всяких изменениях: изменение НПА-в течении 3 дней, изменение ПВК - в течении 10 дней, при переводе на новую должность или новые обязанности- в течении 10 дней

Последний раз редактировалось Людмила; 12.12.2014 в 12:42.
Цитата 
Старый 12.12.2014, 13:13   #5
Yelena
Member
 
Регистрация: 04.09.2014
Сообщений: 68
Yelena is on a distinguished road
По умолчанию

Раз так, то зачем они обозначили круг лиц, которые должны проходить целевой и еще написали что СДЛ проходит его до того, как приступит к обязанностям...ничего не понятно...у кого он должен проходимость, если СДЛ сам проводит)))))) какое-то масло масленое
Цитата 
Старый 12.12.2014, 13:16   #6
Yelena
Member
 
Регистрация: 04.09.2014
Сообщений: 68
Yelena is on a distinguished road
По умолчанию

А плановый...им протокола не хватит...как это делают в банках...раз в год тестирование всего банка...и составления протокола...Взяли бы уже списали с положения для кредитных...там лучше разъяснено..написано
Цитата 
Старый 12.12.2014, 13:22   #7
Людмила
Junior Member
 
Регистрация: 16.09.2014
Сообщений: 26
Людмила is on a distinguished road
По умолчанию

Вопрос конечно интересный) у кого учится лицо, планирующее стать СДЛ ? У СДЛ, действующего на данный момент?
Цитата 
Старый 12.12.2014, 14:00   #8
Yelena
Member
 
Регистрация: 04.09.2014
Сообщений: 68
Yelena is on a distinguished road
По умолчанию

В их чудесных проектах вообще много интересных вопросов)))) Какие-то они сырые... надо было разрабатывать вместе со специалистами из некредитных. По обучению не поняла ещё одно: зачем в страховых проходить обучения тем. кто занимается резервами...это актуарии..математики...им то оно зачем!? они тупо цифры считают... Такое впечатление что писали по принципу "слышал звон, да не знаю где он"... услышали про резервы - влепили..а зачем...короче пипец!
Цитата 
Старый 12.12.2014, 16:48   #9
Людмила
Junior Member
 
Регистрация: 16.09.2014
Сообщений: 26
Людмила is on a distinguished road
По умолчанию

ЦитатаЦитата: Сообщение от Yelena Посмотреть сообщение
зачем в страховых проходить обучения тем. кто занимается резервами...это актуарии..математики...им то оно зачем!
Не совсем поняла о чем вы. Если это по фразе: "совершение сделок и (или) операций со страховыми резервами и (или) собственными средствами", то эта фраза есть во всех пунктах для всех НКО. Я думаю, что актуарии тут не причем. Те, кто совершает сделки, подписывает договоры, а про операции думаю вообще бухгалтера. По крайней мере у НПФ я актуария учить точно не буду.
Как еще можно прочитать этот пункт, у кого какие мысли?)
Цитата 
Старый 18.02.2015, 18:20   #10
timka
Member
 
Регистрация: 08.09.2014
Адрес: Moscow
Сообщений: 31
timka is on a distinguished road
Отправить сообщение для timka с помощью Skype™
По умолчанию

Я сделал памятку для себя (Микрофинансовая), если кому нужно:

ПРОГРАММА ОБУЧЕНИЯ
Должна быть разработана Программа подготовки и обучения сотрудников Обществе в сфере ПОД/ФТ.
1. Предусматривает:
a. Изучение нормативно-правовых актов Российской Федерации и ЦБРФ в сфере ПОД/ФТ
b. Изучение ПВК и программ в нее входящих при выполнении сотрудником должностных обязанностей
c. Изучение мер ответственности за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ
d. Изучение типологий, схем, способов отмывания доходов и финансирования терроризма
e. Изучение признаков необычных сделок
f. Проверку знаний сотрудников по ПОД/ФТ
2. Анализируется на постоянной основе, но не реже одного раза в год, ответственным сотрудником
3. Самостоятельно определяет форму и порядок проведения проверки знаний сотрудников

ПЕРЕЧЕНЬ СОТРУДНИКОВ, ПОДЛЕЖАЩИХ ОБУЧЕНИЮ ПО ПОД/ФТ
Должен быть сформирован Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ.
Требования:
1. Утверждается руководителем
2. В перечень обязательно входят:
a. Руководитель Общества
b. Руководитель филиала
c. Заместитель руководителя Общества, курирующий вопросы ПОД/ФТ, в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей
d. Главный бухгалтер
e. Бухгалтер
f. Лицо, осуществляющее функции по ведению бухгалтерского учета
g. СДЛ (ответственный сотрудник)
h. Сотрудник структурного подразделения по ПОД/ФТ
i. Контролер
j. Сотрудник службы внутреннего контроля
k. Руководитель юридического подразделения
l. Юристы
m. Руководитель службы безопасности
n. Сотрудники, осуществляющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц
o. Иные сотрудники.

ФОРМЫ ОБУЧЕНИЯ:
1. Вводный (первичный) инструктаж;
2. Целевой (внеплановый) инструктаж;
3. Повышение квалификации (плановый инструктаж).

ВВОДНЫЙ (ПЕРВИЧНЫЙ) ИНСТРУКТАЖ:
Проводится в целях ознакомления с нормативно-правовыми актами Российской Федерации, ЦБ РФ в области ПОД/ФТ.
Проводится:
1. Однократно
2. Ответственным сотрудником
3. В течении одного месяца со дня приема сотрудника на работу на должности:
a. Руководитель Общества
b. Руководитель филиала
c. Заместитель руководителя Общества, курирующий вопросы ПОД/ФТ, в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей
d. Главный бухгалтер
e. Бухгалтер
f. Лицо, осуществляющее функции по ведению бухгалтерского учета
g. Сотрудник структурного подразделения по ПОД/ФТ
h. Контролер
i. Сотрудник службы внутреннего контроля
j. Руководитель юридического подразделения
k. Юристы
4. Со дня перевода сотрудника на должности:
a. Руководитель Общества
b. Руководитель филиала
c. Заместитель руководителя Общества, курирующий вопросы ПОД/ФТ, в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей
d. Главный бухгалтер
e. Бухгалтер
f. Лицо, осуществляющее функции по ведению бухгалтерского учета
g. Сотрудник структурного подразделения по ПОД/ФТ
h. Контролер
i. Сотрудник службы внутреннего контроля
j. Руководитель юридического подразделения
k. Юристы
5. Проводится в соответствии с Программой обучения.
6. Предусматривает первичную проверку знаний сотрудников в области ПОД/ФТ по истечению одного месяца с даты проведения инструктажа.

ЦЕЛЕВОЙ (ВНЕПЛАНОВЫЙ) ИНСТРУКТАЖ
Проводится в целях:
1. Получения знаний, необходимых для соблюдения ими законодательных актов Российской Федерации, ЦБ РФ в области ПОД/ФТ;
2. Формирования и совершенствования системы внутреннего контроля Общества, программ его осуществления и внутренних документов Общества в целях ПОД/ФТ.
Проводится:
1. До начала осуществления функций ответственного сотрудника – Специальным должностным лицом.
2. До назначения на соответствующую должность:
a. Руководитель Общества
b. Руководитель филиала
3. В течении одного года со дня назначения на должность, либо возложения обязанностей:
a. Сотрудник структурного подразделения по ПОД/ФТ
b. Сотрудник службы внутреннего контроля
4. Проводится ответственным сотрудником
5. Проводится в случаях:
a. При изменении действующих нормативных актов, касающихся вопросов ПОД/ФТ, в части вопросов, касающихся деятельности Общества – не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу таких изменений.
b. При вступлении в действие новых нормативных актов, касающихся вопросов ПОД/ФТ, в части вопросов, касающихся деятельности Общества – не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу такого акта.
c. При изменении действующих ПВК – не позднее десяти рабочих дней с даты изменения документа.
d. При утверждение новых ПВК – не позднее десяти рабочих дней с даты утверждения документа.
e. При переводе сотрудника на другую постоянную или временную работу, предусматривающих выполнение трудовых функций, отличных от выполняемых ранее, в случае, если знаний в области ПОД/ФТ у сотрудника недостаточно – не позднее десяти рабочих дней со дня перевода.
f. При поручении сотруднику работы, необусловленной трудовым договором и влекущем его изменение, которая выполняется сотрудниками:
• Руководитель Общества
• Руководитель филиала
• Заместитель руководителя Общества, курирующий вопросы ПОД/ФТ, в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей
• Главный бухгалтер
• Бухгалтер
• Лицо, осуществляющее функции по ведению бухгалтерского учета
• СДЛ (ответственный сотрудник)
• Сотрудник структурного подразделения по ПОД/ФТ
• Контролер
• Сотрудник службы внутреннего контроля
• Руководитель юридического подразделения
• Юристы
• Руководитель службы безопасности
• Сотрудники, осуществляющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц
• Иные сотрудники, включенные в Перечень сотрудников.
- не позднее десяти рабочих дней со дня поручения такой работы.
6. В случае отсутствия сотрудника, подлежащего обучению, срок исчисляется с рабочего дня, следующего за днем окончания отпуска, командировки, нетрудоспособности и др.
7. Проводится в соответствии с Планом обучения.
8. Осуществляется Обществом и (или) сторонней организацией.

ПОВЫШЕНИЕ КВАЛИФИКАЦИИ (ПЛАНОВЫЙ ИНСТРУКТАЖ)
Проводится:
1. В форме участия в семинарах и иных обучающих мероприятий.
2. Проходят:
a. Ответственные сотрудники – не реже одного раза в календарный год
b. Иные сотрудники:
• Руководитель Общества
• Руководитель филиала
• Заместитель руководителя Общества, курирующий вопросы ПОД/ФТ, в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей
• Главный бухгалтер
• Бухгалтер
• Лицо, осуществляющее функции по ведению бухгалтерского учета
• Сотрудник структурного подразделения по ПОД/ФТ
• Контролер
• Сотрудник службы внутреннего контроля
• Руководитель юридического подразделения
• Юристы
• Руководитель службы безопасности
• Сотрудники, осуществляющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц
• Иные сотрудники, включенные в Перечень сотрудников
- не реже одного раза в два календарных года.
3. Осуществляется Обществом и (или) сторонней организацией


ХРАНЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ ПО ОБУЧЕНИЮ
Процедура учета и хранения документов, подтверждающих обучение сотрудников устанавливается руководителем Общества самостоятельно.
Факт проведения вводного и целевого инструктажа подтверждается собственноручной подписью сотрудника в документе, форма и содержания которого Общество определяет самостоятельно.
Документы (копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником обучения, хранятся в его личном деле в течении всего срока работы сотрудника. Допускается хранение документов в электронном виде.


Внутренние документы приводятся в соответствие в течение трех месяцев со дня вступления Указания 3471-У в силу.

Последний раз редактировалось timka; 18.02.2015 в 18:24.
Цитата 
+Ответить в теме

Опции темы

Ваши права в разделе
Вы не можете создавать новые темы
Вы не можете отвечать в темах
Вы не можете прикреплять вложения
Вы не можете редактировать свои сообщения

BB коды Вкл.
Смайлы Вкл.
[IMG] код Вкл.
HTML код Выкл.

Быстрый переход


Текущее время: 23:06. Часовой пояс GMT +4.

Powered by vBulletin® Version 3.8.8
Copyright ©2000 - 2020, vBulletin Solutions, Inc. Перевод: zCarot
Ported by ArtTeam Studio