Вернуться   Форум по вопросам ПОДФТ Противодействие легализации Некредитные организации в сфере ПОДФТ Положение ЦБ от 15.12.2014 №445-П – требования к правилам внутреннего контроля

+Ответить в теме
Старый 08.07.2015, 12:59   #51
NataZ
Member
 
Регистрация: 10.06.2015
Сообщений: 51
NataZ is on a distinguished road
По умолчанию

Andrey, подскажите, а что за инструкции ? ))
Цитата 
Старый 08.07.2015, 14:56   #52
Andrey
Senior Member
 
Регистрация: 05.12.2014
Адрес: Санкт-Петербург
Сообщений: 101
Andrey is on a distinguished road
По умолчанию

ЦитатаЦитата: Сообщение от NataZ Посмотреть сообщение
Andrey, подскажите, а что за инструкции ? ))
ПВК могут состоять из комплекта документов, у нас сами ПВК + инструкции к ним по идентификации, оценке риска и т.д. В ПВК пишем базовые/фундаментальные абзацы, которые имеют малую вероятность изменения, а в инструкции то, что может меняться.
__________________
Готовый ответ лучше, пустого совета.
Цитата 
Старый 08.07.2015, 16:35   #53
NataZ
Member
 
Регистрация: 10.06.2015
Сообщений: 51
NataZ is on a distinguished road
По умолчанию

ммм. здорово
Цитата 
Старый 09.07.2015, 03:29   #54
Kayros
Member
 
Регистрация: 16.06.2015
Сообщений: 35
Kayros is on a distinguished road
По умолчанию

Бесят они.....только все сделали...только сообразили ПВК...они нам "БАЦ" и новые изменения.... (где злой смайлик тут????....)......
Цитата 
Старый 09.07.2015, 07:56   #55
Kayros
Member
 
Регистрация: 16.06.2015
Сообщений: 35
Kayros is on a distinguished road
По умолчанию

Скажите мне пожалуйста, умные люди, как я понимаю.....по 210-ФЗ (мы страховая организация)..... изменение идет в определении "Бенефициарного владельца"-? Добавляем еще одно предложение?
Цитата 
Старый 10.07.2015, 11:03   #56
Andrey
Senior Member
 
Регистрация: 05.12.2014
Адрес: Санкт-Петербург
Сообщений: 101
Andrey is on a distinguished road
По умолчанию

Kayros, можно в определении, можно по тексту ПВК поменять. Это просто должно быть в ПВК.
__________________
Готовый ответ лучше, пустого совета.
Цитата 
Старый 16.10.2015, 13:07   #57
NataZ
Member
 
Регистрация: 10.06.2015
Сообщений: 51
NataZ is on a distinguished road
По умолчанию

Коллеги из НПФ, подскажите, в 445-П
п.2.2. прописано что ответственный сотрудник подчиняется непосредственно руководителю НФО. У нас в оргструктуре Ген.дир и зам.ген.дира. Возможно ли подчинение прописать под зам.генерального директора или нет?

и 2-й вопрос: п.2.1. в НФО назначается СДЛ (далее - ответственный сотрудник), как в ПВК должно быть прописано СДЛ или всё таки ответственный сотрудник?
Цитата 
Старый 21.12.2015, 14:06   #58
Yelena
Member
 
Регистрация: 04.09.2014
Сообщений: 68
Yelena is on a distinguished road
По умолчанию

ЦитатаЦитата: Сообщение от NataZ Посмотреть сообщение
Коллеги из НПФ, подскажите, в 445-П
п.2.2. прописано что ответственный сотрудник подчиняется непосредственно руководителю НФО. У нас в оргструктуре Ген.дир и зам.ген.дира. Возможно ли подчинение прописать под зам.генерального директора или нет?
Возможно

ЦитатаЦитата: Сообщение от NataZ Посмотреть сообщение
и 2-й вопрос: п.2.1. в НФО назначается СДЛ (далее - ответственный сотрудник), как в ПВК должно быть прописано СДЛ или всё таки ответственный сотрудник?
Пропишите сдл (далее - ос) и по тексту везде ос. Мы так сделали
Цитата 
Старый 21.12.2015, 14:06   #59
Yelena
Member
 
Регистрация: 04.09.2014
Сообщений: 68
Yelena is on a distinguished road
По умолчанию

Коллеги, добрый день! Видели проект изменений в 445-П?
Цитата 
Старый 22.12.2015, 17:46   #60
Yankadet
Junior Member
 
Регистрация: 26.11.2014
Сообщений: 1
Yankadet is on a distinguished road
По умолчанию

ЦитатаЦитата: Сообщение от Yelena Посмотреть сообщение
Коллеги, добрый день! Видели проект изменений в 445-П?
Вот http://www.cbr.ru/analytics/?PrtID=project&proj=677
Цитата 
+Ответить в теме

Опции темы

Ваши права в разделе
Вы не можете создавать новые темы
Вы не можете отвечать в темах
Вы не можете прикреплять вложения
Вы не можете редактировать свои сообщения

BB коды Вкл.
Смайлы Вкл.
[IMG] код Вкл.
HTML код Выкл.

Быстрый переход


Текущее время: 02:06. Часовой пояс GMT +4.

Powered by vBulletin® Version 3.8.8
Copyright ©2000 - 2020, vBulletin Solutions, Inc. Перевод: zCarot
Ported by ArtTeam Studio