Вернуться   Форум по вопросам ПОДФТ Противодействие легализации Некредитные организации в сфере ПОДФТ Положение ЦБ от 15.12.2014 №445-П – требования к правилам внутреннего контроля

+Ответить в теме
Старый 18.05.2015, 10:23   #21
Виктория
Member
 
Регистрация: 17.11.2014
Адрес: Khabarovsk
Сообщений: 60
Виктория is on a distinguished road
По умолчанию

Добрый день.
Andrey, можно поинтересоваться, как Вы прописывали порядок сбора сведений, необходимых для идентификации, третьими лицами в своих ПВК?
Цитата 
Старый 18.05.2015, 13:05   #22
Brino4ka
Junior Member
 
Регистрация: 15.05.2015
Сообщений: 7
Brino4ka is on a distinguished road
По умолчанию

Всем добрый день. Уважаемые коллеги, кто-нибудь может выручить и поделиться ПВК в новой редакции с учетом требований 445-П? Назначили СДЛ на прошлой неделе, старый СДЛ в декрете, проверка должна вот-вот придти. Заранее спасибо.
Цитата 
Старый 18.05.2015, 15:33   #23
Andrey
Senior Member
 
Регистрация: 05.12.2014
Адрес: Санкт-Петербург
Сообщений: 101
Andrey is on a distinguished road
По умолчанию

ЦитатаЦитата: Сообщение от Виктория Посмотреть сообщение
Добрый день.
Andrey, можно поинтересоваться, как Вы прописывали порядок сбора сведений, необходимых для идентификации, третьими лицами в своих ПВК?
Виктория, добрый день!
Порядок сбора сведений (документов) четко не прописывал, написал, что мы "взаимодействуем с третьими лицами на основании имеющихся соглашений и внутренних документов Компании, регламентирующих порядок взаимодействия с третьими лицами" (хотя наши внутренние документы не могут быть применимы к третьей стороне).
Если говорить более понятно, то просто в ПВК сделал ссылку на агентский договор и внутренние документы Компании в которых отражен порядок взаимодействия Компании и третьей стороны.
Цитата 
Старый 18.05.2015, 15:40   #24
Andrey
Senior Member
 
Регистрация: 05.12.2014
Адрес: Санкт-Петербург
Сообщений: 101
Andrey is on a distinguished road
По умолчанию

ЦитатаЦитата: Сообщение от Brino4ka Посмотреть сообщение
Всем добрый день. Уважаемые коллеги, кто-нибудь может выручить и поделиться ПВК в новой редакции с учетом требований 445-П? Назначили СДЛ на прошлой неделе, старый СДЛ в декрете, проверка должна вот-вот придти. Заранее спасибо.
Добрый день!
Рекомендовал бы Вам конкретизировать информацию о вашей компании, так быстрее вы найдете специалистов из своей области, которые смогут вам помочь. Более того чьи-то ПВК Вам мало помогут. т.к. они пишутся согласно специфики конкретной компании, и у Вас могут быть не применимы.
Поищите в Консультанте или интернете типовую форму ПВК и доработайте её под себя. Либо еще есть "студенческий вариант" решения проблемы
Цитата 
Старый 18.05.2015, 16:13   #25
Brino4ka
Junior Member
 
Регистрация: 15.05.2015
Сообщений: 7
Brino4ka is on a distinguished road
По умолчанию

ПВК в негосударственном пенсионном фонде, как я понимаю они почти у всех НПФ одинаковые
Цитата 
Старый 18.05.2015, 17:19   #26
Andrey
Senior Member
 
Регистрация: 05.12.2014
Адрес: Санкт-Петербург
Сообщений: 101
Andrey is on a distinguished road
По умолчанию

ЦитатаЦитата: Сообщение от Brino4ka Посмотреть сообщение
ПВК в негосударственном пенсионном фонде, как я понимаю они почти у всех НПФ одинаковые
Структура ПВК у НКО одинакова, содержание отличается.
Например, необходимость создания отдельного подразделения ПОД/ФТ: в одних организациях создаем, в других нет; требования к периодичности обучения сотрудников; порядок действий в некоторых ситуациях (блокирование, приостановление) и др. Из-за таких "мелочей" содержание может очень сильно отличаться.
Если говорить о ПВК НПФ, то они будут подобны и отличия должны быть незначительные.
__________________
Готовый ответ лучше, пустого совета.
Цитата 
Старый 18.05.2015, 17:36   #27
Brino4ka
Junior Member
 
Регистрация: 15.05.2015
Сообщений: 7
Brino4ka is on a distinguished road
По умолчанию

Ну вот поэтому я и прошу нам помочь, если у кого-то есть уже готовые пвк для НПФ с учетом 445-п, чтобы нам переслать почитать и постараться что-то сделать до появления проверки
Цитата 
Старый 19.05.2015, 06:43   #28
Виктория
Member
 
Регистрация: 17.11.2014
Адрес: Khabarovsk
Сообщений: 60
Виктория is on a distinguished road
По умолчанию

Andrey, доброе утро/день!
Спасибо за ответ!
Цитата 
Старый 26.05.2015, 12:17   #29
Brino4ka
Junior Member
 
Регистрация: 15.05.2015
Сообщений: 7
Brino4ka is on a distinguished road
По умолчанию

Коллеги, так неужели никто не может поделиться ПВК с новыми требованиями?
Цитата 
Старый 26.05.2015, 13:01   #30
Pelmesh
Junior Member
 
Регистрация: 12.02.2015
Сообщений: 12
Pelmesh is on a distinguished road
По умолчанию

ЦитатаЦитата: Сообщение от Brino4ka Посмотреть сообщение
Коллеги, так неужели никто не может поделиться ПВК с новыми требованиями?
у нас не НПФ
Цитата 
+Ответить в теме

Опции темы

Ваши права в разделе
Вы не можете создавать новые темы
Вы не можете отвечать в темах
Вы не можете прикреплять вложения
Вы не можете редактировать свои сообщения

BB коды Вкл.
Смайлы Вкл.
[IMG] код Вкл.
HTML код Выкл.

Быстрый переход


Текущее время: 05:25. Часовой пояс GMT +4.

Powered by vBulletin® Version 3.8.8
Copyright ©2000 - 2020, vBulletin Solutions, Inc. Перевод: zCarot
Ported by ArtTeam Studio