Вернуться   Форум по вопросам ПОДФТ Противодействие легализации Некредитные организации в сфере ПОДФТ Указание ЦБ от 05.12.2014 №3471-У - требования к подготовке и обучению кадров

+Ответить в теме
Старый 20.04.2015, 10:25   #11
Yelena
Member
 
Регистрация: 04.09.2014
Сообщений: 68
Yelena is on a distinguished road
По умолчанию

ЦитатаЦитата: Сообщение от Andrey Посмотреть сообщение
Yelena, мы уже составили. Какие проблемы у вас возникли?
в программе конкретизировали, какие именно нормативные акты изучать надо или нет?
Цитата 
Старый 24.04.2015, 09:25   #12
Tatyana
Junior Member
 
Регистрация: 26.02.2015
Сообщений: 7
Tatyana is on a distinguished road
По умолчанию

Слушала ЦБ по этому поводу! Работа должна быть проведена капитальная! Во первых должен быть учебный план очень подробный, далее программа обучения, далее программа проверки знаний с составленными тестами и вопросами на основании которых вы проводите проверку знаний, все это должно приводится в соответствие с изменениями в законодательстве.... Если кратко то надо вести работу, как и учебные центры. И если еще вводное обучение, проверку знаний и целевой инструктаж можно своими силами, то что касается повышения квалификации это сложнее, если в обучающих центрах есть лицензии на проведение таких обучений и выдачу соответствующих сертификатов, то по каким критериям вы будите оценивать знания сотрудников? А если эти критерии не совпадут с мнением ЦБ? Я их наслушалась и решила, что повышение квалификации мы будем проходить у специалистов, а иначе слушая ЦБ я поняла, что это будет лишний повод выявить нарушения или нечто подобное. Но если у вас есть возможность, то все это сделать можно. Еще если кто хочет заниматься этим сам, то нужно програмное обеспечение для проведения тестирования, как в банках типа Большие Банковские Тесты, если есть знакомые в банке то лучше сделать как у них, тогда вопросов меньше будет по этому поводу.
Цитата 
Старый 30.04.2015, 12:05   #13
Andrey
Senior Member
 
Регистрация: 05.12.2014
Адрес: Санкт-Петербург
Сообщений: 101
Andrey is on a distinguished road
По умолчанию

ЦитатаЦитата: Сообщение от Yelena Посмотреть сообщение
в программе конкретизировали, какие именно нормативные акты изучать надо или нет?
Нет, конкретные нормативные акты в программе не указывали, а вот в листе ознакомления (где сотрудники ставят подпись об обучения) указываем конкретные нормативные акты.
Цитата 
Старый 30.04.2015, 12:27   #14
Andrey
Senior Member
 
Регистрация: 05.12.2014
Адрес: Санкт-Петербург
Сообщений: 101
Andrey is on a distinguished road
Smile

ЦитатаЦитата: Сообщение от Tatyana Посмотреть сообщение
Слушала ЦБ по этому поводу! Работа должна быть проведена капитальная! Во первых должен быть учебный план очень подробный, далее программа обучения, далее программа проверки знаний с составленными тестами и вопросами на основании которых вы проводите проверку знаний, все это должно приводится в соответствие с изменениями в законодательстве.... Если кратко то надо вести работу, как и учебные центры. И если еще вводное обучение, проверку знаний и целевой инструктаж можно своими силами, то что касается повышения квалификации это сложнее, если в обучающих центрах есть лицензии на проведение таких обучений и выдачу соответствующих сертификатов, то по каким критериям вы будите оценивать знания сотрудников? А если эти критерии не совпадут с мнением ЦБ? Я их наслушалась и решила, что повышение квалификации мы будем проходить у специалистов, а иначе слушая ЦБ я поняла, что это будет лишний повод выявить нарушения или нечто подобное. Но если у вас есть возможность, то все это сделать можно. Еще если кто хочет заниматься этим сам, то нужно програмное обеспечение для проведения тестирования, как в банках типа Большие Банковские Тесты, если есть знакомые в банке то лучше сделать как у них, тогда вопросов меньше будет по этому поводу.
Очень интересная позиция ЦБ. Согласен, что работы предстоит много.
1. "Подробный учебный план" - это как? В рамках повышения квалификации его можно составить, у нас страховая компания и все сотрудники из перечня повышают свою квалификацию 1 раз в год. В рамках вводного и целевого инструктажа вообще не понимаю как это сделать? Данные инструктажи носят случайный характер и как их подробно расписать в учебном плане, У кого какие идеи?
В нашем учебном плане составлена таблица с периодичностью проведения того или иного обучения и что-то подробно мы не расписывали.
2. "Программа обучения" - здесь ситуация подобна. Вводный и Повышение у нас готов материал для обучения в виде презентаций. В рамках Целевого готовим материал оперативно при изменении законодательства, при переводе сотрудников - так же в течении 10 дней даем изучить презентацию.
3. Про "проверку знаний" ЦБ и вправду акцентировали внимание на наличие тестов? Про тесты в 3471-У ни слова: "Форма и порядок проведения проверки знаний сотрудников некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ определяются некредитной финансовой организацией самостоятельно." Если следовать 3471-У, то ничто не мешает провести с сотрудниками устную беседу и признать это проверкой знаний. Хотя соглашусь, что тесты при большом количестве обучающихся необходимы.

Коллеги, кто каким ПО пользуется в целях обучения сотрудников? Сейчас для нашей компании очень остро стоит вопрос выбора ПО.
Цитата 
Старый 17.05.2015, 14:40   #15
Дарья
Junior Member
 
Регистрация: 04.12.2014
Сообщений: 4
Дарья is on a distinguished road
По умолчанию

Уважаемые коллеги, требуются разъяснения по следующему вопросу:
В соответствии с 3471-У программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ утверждается руководителем организации. В 445-П сказано, что программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ должна быть включена в состав ПВК по ПОД/ФТ. Отсюда вопрос:
1. Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ должна быть включена в ПВК по ПОД/ФТ и отдельным документом (приказом) утверждаться не должна?
2. Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ должна быть включена в ПВК и утверждена отдельным документом (приказом)?
3. Если вариант "2", то в чем разница между этими программами?
Цитата 
Старый 18.05.2015, 15:51   #16
Andrey
Senior Member
 
Регистрация: 05.12.2014
Адрес: Санкт-Петербург
Сообщений: 101
Andrey is on a distinguished road
По умолчанию

ЦитатаЦитата: Сообщение от Дарья Посмотреть сообщение
Уважаемые коллеги, требуются разъяснения по следующему вопросу:
В соответствии с 3471-У программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ утверждается руководителем организации. В 445-П сказано, что программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ должна быть включена в состав ПВК по ПОД/ФТ. Отсюда вопрос:
1. Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ должна быть включена в ПВК по ПОД/ФТ и отдельным документом (приказом) утверждаться не должна?
2. Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ должна быть включена в ПВК и утверждена отдельным документом (приказом)?
3. Если вариант "2", то в чем разница между этими программами?
Дарья, добрый день!
Мы сделали по 2 варианту.
В ПВК прописываем программу с общими вопросами и требованиями. Дополнительно готовим программу обучения на конкретный год, приказ Ген. директора с указанием обучающихся лиц (ФИО, должности и т.д.). т.е. отдельный документ с более конкретными сведениями.
Надеюсь, что наш вариант правилен?!
Цитата 
Старый 21.05.2015, 08:11   #17
Yelena
Member
 
Регистрация: 04.09.2014
Сообщений: 68
Yelena is on a distinguished road
По умолчанию

Добрый день!

И в ПВК должна быть программа в общих чертах, и отдельно приказом утверждена более подробная.
Также приказом утверждаете Перечень сотрудников и отделов, и план-график обучения.
В ПВК же мы подробно не расписывали программу, а делали ссылки на приказы
Цитата 
Старый 01.06.2015, 18:26   #18
_Катерина_
Junior Member
 
Регистрация: 14.05.2015
Сообщений: 4
_Катерина_ is on a distinguished road
По умолчанию

Помогите пожалуйста разобраться с указанием 3471: сотрудники, включенные в перечень, должны проходить все виды инструктажа, или это не обязательно? правильно ли я понимаю, что все, кто проходят вводный, должны проходить целевой из п.3.4(изм. законодательства, правил и т.п.), При этом целевой из п. 3.3 проходят не все сотрудники (например, там нет бухгалтера, Сб службы и т.д.)?

и второй момент - в перечень включать сотрудников можно только по должностям, или обязательно с фамилиями? И если происходят кадровые изменения (изменение штатки, приёмы-увольнения), образно говоря каждый месяц нужно вносить изменения в план-график?

Последний раз редактировалось _Катерина_; 01.06.2015 в 18:29.
Цитата 
Старый 02.06.2015, 12:32   #19
Andrey
Senior Member
 
Регистрация: 05.12.2014
Адрес: Санкт-Петербург
Сообщений: 101
Andrey is on a distinguished road
По умолчанию

_Катерина_, какой у вас вид НФО? Если дословно перечитывать Указание, то не все должностные лица проходят тот или иной инструктаж. Рекомендую вам самостоятельно вчитаться в Указание и обозначить лиц вашей компании, которые должны обучаться.

У нас в перечне конкретные должностные лица с фамилиями указаны, а подразделения (или многочисленные должности) обозначены надписью "согласно штатного расписания". То, что это с точки зрения ЦБ правильно утверждать не буду, но если всех работников указывать пофамильно, то перечень будет напечатан на целой пачке "Снегурочки" (утрирую конечно, но доля правды в этом есть).
__________________
Готовый ответ лучше, пустого совета.
Цитата 
Старый 04.06.2015, 13:10   #20
Lyamyr3000
Member
 
Регистрация: 07.05.2015
Сообщений: 40
Lyamyr3000 is on a distinguished road
По умолчанию

Добрый день! подскажите, пжл, смотрю на 3471-у - п. 4.4
4.4. В некредитных финансовых организациях первичная проверка знаний сотрудников некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ проводится по истечении одного месяца с даты проведения вводного (первичного) инструктажа.
Форма и порядок проведения проверки знаний сотрудников некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ определяются некредитной финансовой организацией самостоятельно.

Это получается проверку знаний мы только для вводного делаем?! или я что-то где-то упустила?
Цитата 
+Ответить в теме

Опции темы

Ваши права в разделе
Вы не можете создавать новые темы
Вы не можете отвечать в темах
Вы не можете прикреплять вложения
Вы не можете редактировать свои сообщения

BB коды Вкл.
Смайлы Вкл.
[IMG] код Вкл.
HTML код Выкл.

Быстрый переход


Текущее время: 10:05. Часовой пояс GMT +4.

Powered by vBulletin® Version 3.8.8
Copyright ©2000 - 2020, vBulletin Solutions, Inc. Перевод: zCarot
Ported by ArtTeam Studio