Воскресенье, 24 марта 2019 18 +  Письмо редактору
Воскресенье, 24 марта 2019 18 +  Письмо редактору

Методические рекомендации №33-МР от 27.12.2018 по работе с отдельными категориями клиентов


Банк России опубликовал Методические рекомендации по работе с отдельными категориями клиентов от 27.12.2018 № 33-МР. В целях учета фактора наличия у бенефициарного владельца статуса лица, указанного в статье 7.3 Федерального закона № 115-ФЗ при оценке риска клиента в категории «риск по типу клиента и (или) бенефициарного владельца» Банк России рекомендует кредитным организациям и некредитным финансовым организациям предпринимать меры, направленные на установление наличия (отсутствия) у бенефициарных владельцев клиентов статуса иностранного публичного должностного лица, должностного лица публичной международной организации, российского публичного должностного лица.

 

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНК РОССИИ)

Методические рекомендации от 27.12.2018 №33-МР по работе с отдельными категориями клиентов

В целях повышения эффективности внутреннего «противолегализационного» контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций при работе с отдельными категориями клиентов Банк России обращает внимание на следующее.

В соответствии с Положением Банка России № 499-П и Положением Банка России № 444-П в анкету (досье) клиента включаются в том числе сведения о должности клиента, являющегося лицом, указанным в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон № 115-ФЗ), наименовании и адресе его работодателя, а также о степени родства либо статусе (супруг или супруга) клиента (по отношению к лицу, указанному в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона № 115-ФЗ).

В соответствии с пунктом 4.4 Положения Банка России № 375-П и пунктом 1 приложения 2 к Положению Банка России № 445-П к факторам, влияющим на оценку риска клиента в категории «риск по типу клиента и (или) бенефициарного владельца», отнесен, в частности, фактор наличия у бенефициарного владельца статуса лица, указанного в статье 7.3 Федерального закона № 115-ФЗ.

В связи с этим в целях учета указанного фактора при оценке риска клиента в категории «риск по типу клиента и (или) бенефициарного владельца» Банк России рекомендует кредитным организациям и некредитным финансовым организациям предпринимать меры, направленные на установление наличия (отсутствия) у бенефициарных владельцев клиентов статуса иностранного публичного должностного лица, должностного лица публичной международной организации, российского публичного должностного лица (далее — публичные должностные лица).

Подходы к определению и выявлению публичных должностных лиц приведены в методических рекомендациях Банка России от 27.06.2017 № 13-МР «Об исполнении кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями требований в отношении выявления и обслуживания иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций и российских публичных должностных лиц».

С Федеральной службой по финансовому мониторингу (П.В. Ливадный) согласовано.

Настоящие методические рекомендации подлежат опубликованию в «Вестнике Банка России» и размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Заместитель
Председателя Центрального банка
Российской Федерации
Д.Г. СКОБЕЛКИН

 

http://cbr.ru/Content/Document/File/59808/33_MP.pdf
http://115fz.ru/docs/33_MP.pdf

.


© 2009-2019 Федеральный закон №115-ФЗ о ПОД/ФТ ФРОМУ