Правила составления (Указание №4936-У) сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 Федерального закона №115-ФЗ https://115fz.ru/pravila-4936-format/

При описании правил составления кредитными организациями (филиалами кредитных организаций) в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон №115-ФЗ), используются обозначения, приведенные в таблице 1.1.

Таблица 1.1

ОбозначенияПояснения
Наименование показателяПриводится полное наименование показателя.
Сокращенное наименование показателя (тег)Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML формата.
Формат показателяДля каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках – максимальное количество символов, допустимое для значения показателя.
Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями:
— ЦЧ – целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей);
— ДЧ – дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка «.»);
— Д – дата в формате ДД/ММ/ГГГГ, где ДД – две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, ММ – две цифры, соответствующие номеру месяца в году, ГГГГ – четыре цифры года;
— В – время в формате ЧЧ:ММ:СС;
— В5 – время в формате ЧЧ:ММ;
— ВЧП – время с учетом часового пояса относительно московского времени в формате ЧЧ:ММ:СС (МСК±чч:мм), где: ЧЧ:ММ:СС – местное время, чч:мм – разница (с учетом знака) во времени в часах и минутах между местным и московским временем; МСК – буквы русского алфавита (при этом регистр значения не имеет);
— Л – логическое значение (1 – верно, 0 – не верно);
— K – код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания;
— N – число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку;
— Т – текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов «возврат каретки» и «перевод строки» Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя.
Формат символьной строки указывается в виде Т(n-к), где n – минимальное количество знаков, к – максимальное количество знаков, символ «-» – разделитель.
Формат имеет вид:
Т(0) – в случае, если минимальное количество знаков равно 0;
Т(n-) – в случае, если максимальное количество знаков неограниченно;
Т(n) – в случае, если количество знаков задано однозначно.
Признак обязательности показателяОпределяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе. Признак обязательности показателя принимает следующие значения:
— О – обязательный показатель, наличие значения показателя обязательно;
— Н – необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать;
— У – условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному показателю, а в случае невыполнения – отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе «Структура показателя и дополнительная информация»;
— П – предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть;
— О(У), П(У) – смешанный признак обязательности показателя – значение признака обязательности показателя, приведенного в скобках определяет наличие показателя, в случае если кредитная организация (филиал кредитной организации) представляет в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) сведения об участнике операции, не являющимся клиентом этой кредитной организации (этого филиала кредитной организации), в ином случае обязательность показателя определяется значением, приведенном перед скобками.
Признак множественности показателяОпределяет множественность показателя.
— Е – единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз;
— М – множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза.
Структура показателя и дополнительная информацияДля сложного показателя указывается его структура.
Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение.
Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя.

Комментарии (<!— …….. —>) могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными.

В электронном документе значения показателей не должны содержать непреобразованные символы, зарезервированные в формате XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки (‘), двойные кавычки («). Преобразование указанных символов в электронном документе должно осуществляться в соответствии с правилами синтаксиса XML формата.

В наименованиях электронных документов, предусмотренных настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв.