Правила составления (Указание №4936-У) сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 Федерального закона №115-ФЗ https://115fz.ru/pravila-4936-format/

3. Структура наименования, структуры и форматы электронных сообщений

Сведения и информация, предусмотренные Федеральным законом № 115-ФЗ, представляются кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в составе формализованных электронных сообщений (далее – ФЭС), которые формируются в виде файлов формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: <?xml version=»1.0″ encoding=»UTF-8″?>, при этом допустимо любое значение регистра при указании кодировки «UTF-8»). Один файл может содержать несколько сообщений одного вида.

Рекомендуемый объем файла, формируемого кредитной организаций (филиалом кредитной организации), – не более 5 Мбайт, при существенном превышении указанного объема кредитной организацией (филиалом кредитной организации) формируется следующий файл.

ФЭС, сформированные кредитной организацией (филиалом кредитной организаций), подписываются усиленной квалифицированной электронной подписью (далее – УКЭП) кредитной организации (филиала кредитной организации), или руководителя кредитной организации (руководителя филиала кредитной организации), или сотрудника кредитной организации (филиала кредитной организации), уполномоченного направлять сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).

УКЭП для каждого ФЭС формируется в виде отдельного файла (отсоединенная УКЭП), наименование которого соответствует наименованию ФЭС и имеет расширение «sign» (далее – файл УКЭП).

В случае если сведения, подтверждающие факт совершения операции, подлежащей обязательному контролю, получены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) позднее трех рабочих дней, следующих за днем ее совершения, кредитная организация (филиал кредитной организации) формирует и направляет в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) ФЭС, содержащее сведения о такой операции, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения соответствующих сведений.

3.1. Структура наименования ФЭС и файла УКЭП.

3.1.1. Наименование ФЭС имеет следующую структуру:

SKO115FZ_TI_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnnnnn.xml

где:

SKO115FZ – идентификатор ФЭС;

TI – код вида ФЭС принимает одно из следующих значений:

01 – для сообщения:

  • об операциях с денежными средствами или иным имуществом (далее – операция), подлежащих в соответствии со статьей 6, статьей 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (далее – сообщение об операциях, подлежащих обязательному контролю);
  • об операциях, в отношении которых у кредитной организации на основании реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения возникают подозрения, что такие операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма (далее – сообщение о подозрительных операциях);

03 – для сообщения о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и (или) физического лица, в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7, пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ (далее – сообщение о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества);

04 – для сообщения о результатах проверки:

  • наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ;
  • наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения в соответствии с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ;

06 – для сообщения о приостановленных операциях в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ.

bbbbbbbbb – БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), сформировавшей (сформировавшего) ФЭС (9 символов);

GGGGMMDD – дата формирования ФЭС (год (4 символа), месяц, день) (совпадает со значением показателя «Дата ФЭС» (ДатаСообщения) из таблицы 3.1 настоящего пункта);

nnnnnn – порядковый номер файла кредитной организации (филиала кредитной организации), сформированного в течение дня (6 символов), нумерация начинается с 000001.

3.1.2. Наименование файла УКЭП имеет следующую структуру:

SKO115FZ_TI_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnnnnn.xml.sign

где:

SKO115FZ_TI_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnnnnn.xml – наименование ФЭС, которое подписывается УКЭП.

3.2 Структура ФЭС.

Каждое ФЭС состоит из служебной и информационной частей. Служебная часть ФЭС формируется из показателей, приведенных в таблице 3.1 настоящего документа.

Информационная часть ФЭС формируется:

  • для сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю, из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа;
  • для сообщения о подозрительных операциях из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа;
  • для сообщения о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества из показателей, приведенных в таблице 3.3 настоящего документа;
  • для сообщения о результатах проверки в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 и (или) с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ из показателей, приведенных в таблице 3.4 настоящего документа;
  • для сообщения об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ, из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа.

 

Таблица 3.1 Состав и формат служебной части ФЭС

Наименование показателяСокращенное наименование показателя (тег)Формат показателяПризнак обязательности показателяПризнак множественности показателяСтруктура показателя и дополнительная информация
1Версия форматаВерсияФорматаT(1-10)ОЕУказывается версия формата 1.0.
2Версия программного обеспеченияВерсПрогT(1-50)ОЕУказывается версия программного обеспечения (ПО), с использованием которого формируется ФЭС
наименование ПО"пробел"версия ПО
3Идентификатор корреспондентаИДКоррТ(40)ОЕУказывается идентификатор Личного кабинета на официальном сайте уполномоченного органа (Росфинмониторинга) в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» кредитной организации (филиала кредитной организации), передающей ФЭС.
4Тип информацииТипИнфК(1)ОЕПоказатель принимает значение:
1 – в случае представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) сведений о подозрительных операциях;
3 – в случае представления информации о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
4 – в случае представления информации о результатах проверки в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 и (или) с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ;
6 – в случае представления информации об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ.
5Дата ФЭСДатаСообщенияДОЕУказывается дата формирования ФЭС.
Совпадает с датой, указанной в наименовании файла ФЭС.
6Должность уполномоченного лицаУполнСотруднТ(1-250)ОЕУказывается должность лица, на которого кредитной организацией (филиалом кредитной организации) возложены должностные обязанности по направлению ФЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) (далее – уполномоченное лицо).
При этом регистр значения не имеет.
7ФИО уполномоченного лицаФИОУполнСотруднФИООЕУказываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) уполномоченного лица (при этом регистр значения не имеет).
Состав показателя «ФИОУполнСотрудн» приведен в таблице 2.1.
8Телефон (телефоны) уполномоченного лица ТелУполнСотруднТ(1-250)ОЕУказываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) уполномоченного лица
(код города)номер телефона(добавочный номер),
(код города)номер телефона(добавочный номер)
Пример:
(495)123-00-00 (12-13)
(499)123-45-67
9Адрес электронной почтыЭлектроннаяПочтаТ(1-250)УЕУказывается адрес электронной почты для связи с уполномоченным лицом (при наличии) При этом регистр значения не имеет.

Состав и формат служебной части ФЭС

Таблица 3.2 Состав и формат информационной части ФЭС об операциях, подлежащих обязательному контролю, о подозрительных операциях,
а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ

Наименование показателяСокращенное наименование показателя (тег)Формат
показателя
Признак обязательности показателяПризнак множественности показателяСтруктура показателя и дополнительная информация
1Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения ИнфБанкБанкОЕУказывается информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
Состав показателя «ИнфБанк» приведен в таблице 2.5.
Блок (строки 2-69 настоящей таблицы) повторяется по кредитной организации (филиалу кредитной организации, которым самостоятельно передается ФЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)) и (или) каждому филиалу кредитной организации, которым представляются сведения, но не передаются самостоятельно ФЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)
2Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организацииПризнакПредставСведК(1)ОЕПоказатель принимает значение:
1 – в случае если сведения представлены филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ФЭС;
0 – в ином случае.
3Информация о филиале кредитной организации, представляющем сведенияИнфФилиалФилиалУЕУказывается информация о филиале кредитной организации, представляющем сведения, но не передающем самостоятельно ФЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в случае если показатель «Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации» (ПризнакПредставСвед) принимает значение 1.
Состав показателя «ИнфФилиал» приведен в таблице 2.6.
Сведения об операции. Блок (строки 4-69 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества операций, по которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) представляется информация в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
4Номер записи в ФЭСНомерЗаписиИдентификаторЗаписиОЕУказывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.
Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.
Состав показателя «НомерЗаписи» приведен в таблице 2.7.
5Тип записи в ФЭС ТипЗаписиК(1)ОЕПоказатель принимает значение:
1 – при первичном направлении информации;
2 – при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;
3 – при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии;
4 – при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии.
6Уникальный номер операцииНомерОперацияТ(1-100)УЕУказывается присваиваемый в информационной системе кредитной организации (филиала кредитной организации) уникальный номер операции (при его наличии).
7Признак операции, связанной с финансированием терроризма или распространением оружия массового уничтоженияПризнФТрК(1)ОМПоказатель принимает значение:
1 – в случае, если хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
2 – в случае, если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица;
3 – в случае, если хотя бы одной из сторон операции является физическое лицо, осуществляющее операцию с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с подпунктом 3 пункта 2.4 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ;
4 – в случае, если хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, включенная (включенное) в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения;
<5> – в случае, если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или физического лица;
<0> – в ином случае.
8Дата совершения (приостановления) операции ДатаОперацииДОЕУказывается дата совершения (приостановления) операции.
9Дата выявления операцииДатаВыявленияДУЕУказывается:
- дата получения кредитной организацией (филиалом кредитной организации) сведений о получении или предоставлении имущества по договору финансовой аренды (лизинга), сделке с недвижимым имуществом (дата получения кредитной организацией (филиалом кредитной организацией) сведений и (или) документов, подтверждающих факт совершения операции (сделки)), в случае если показатель «Код вида операции» (КодОперации) принимает значение 5003, 5005, 5007 или 8001;
- дата получения кредитной организацией (филиалом кредитной организации) сведений о получении либо расходовании некоммерческой организацией имущества (за исключением денежных средств), в случае если показатель «Код вида операции» (КодОперации) принимает значение 9001 или 9002;
- дата принятия кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения о признании операции подозрительной, в случае если показатель «Код вида операции» (КодОперации) принимает значение 6001.
В ином случае показатель отсутствует.
10Код признака операции (сделки)КодПризнОперацииК(1)ОЕПоказатель принимает значение:
2 – для операции (сделки) с ценными бумагами;
3 – для операции (сделки) с драгоценными металлами;
5 – для операции с наличными денежными средствами;
6 – для операции с безналичными денежными средствами, за исключением электронных денежных средств;
7 – для операции с электронными денежными средствами;
1 – для операции (сделки) с иным имуществом.
11Признак совершения операции с использованием ЭСППризнакОперацияЭСПК(1)УЕПоказатель принимает значение:
1 – в случае, если операция совершается с использованием ЭСП, предоставленного клиенту кредитной организацией (филиалом), представляющей (представляющим) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг);
2 – в случае, если операция совершается с использованием ЭСП, предоставленного клиенту иной кредитной организацией-резидентом (филиалом кредитной организации резидентом);
3 – в случае, если операция совершается с использованием платежной карты, эмитированной иностранным банком, зарегистрированным на территории иностранного государства или административно-территориальной единицы иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью, входящих в перечень, утвержденный уполномоченным органом (Росфинмониторингом);
4 – в случае, если операция совершается с использованием ЭСП, предоставленного клиенту иной кредитной организацией-нерезидентом.
В ином случае показатель отсутствует.
12Наименование платежной системы на стороне лица, совершающего операциюНаимПлатежнаяСистема1Т(1-100)УЕУказывается наименование платеж-ной системы на стороне лица, совершающего операцию.
13Наименование платежной системы на стороне получателя по операцииНаимПлатежнаяСистема2Т(1-100)УЕУказывается наименование платеж-ной системы на стороне получателя по операции
14Время совершения транзакции с использованием ЭСПВремяТранзакцияЭСПВЧПУЕУказывается точное время транзакции с использованием ЭСП, в том числе платежной карты, мобильного банка, интернет-банка, банк-клиента.
В случае, если при совершении операции ЭСП не использовалось, показатель отсутствует.
Пример:
09:37:51 (МСК-01:00) (г. Калининград);
11:45:43 (МСК+03:00) (г. Омск);
10:50:40 (МСК+00:00) (г. Москва).
15Код вида операцииКодОперацииК(4)ОЕУказывается код вида операции в соответствии с приложением 3 к настоящему документу.
16Дополнительный код вида операцииДопКодОперацииК(4)УМУказывается (указываются) при наличии дополнительный код (дополнительные коды) вида операции в соответствии с приложением 3 к настоящему документу, соответствующий характеру операции, сведения о которой представляются в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), но отличающийся от вида операции, код которой указан в строке 15 настоящей таблицы.
17Код признака необычной операцииПризнНеобОперацииК(4)УМУказывается (указываются) код (коды) вида необычной операции в соответствии c приложением к Положению Банка России № 375-П, в случае если сведения об операции представляются в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ (показатель «Код вида операции» (КодОперации) принимает значение 6001).
В ином случае указывается (указываются) код (коды) вида необычной операции в соответствии приложением к Положению Банка России № 375-П при наличии.
18Код валюты КодВалК(3)ОЕУказывается трехзначный цифровой (буквенно-цифровой) код валюты операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее – ОКВ) или Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе Российской Федерации (далее – Классификатор клиринговых валют).
В случае совершения операции купли-продажи иностранной валюты за другую иностранную валюту (далее – конверсионная операция) указывается цифровой код иностранной валюты, покупаемой физическим лицом.
19Сумма операции в валюте ее проведения СумОперацииДЧ(20.2)ОЕУказывается сумма операции в единицах валюты ее проведения. В случае проведения конверсионной операции указывается сумма иностранной валюты, покупаемой физическим лицом.
В случае проведения конверсионной операции указывается сумма иностранной валюты, покупаемой физическим лицом.
20Сумма операции в рублевом эквиваленте СумРубДЧ(20.2)ОЕУказывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее проведения (приостановления), (в рублях).
В случае если показатель «Код вида операции» (КодОперации) принимает значение 1003 или 1004), указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по курсу кредитной организации (филиала кредитной организации), действующему на дату ее проведения (приостановления).
В случае если валютой операции является валюта Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя «Сумма операции в валюте ее проведения» СумОперации.
21Код продаваемой валютыКодВалКонверсияК(3)УЕУказывается в случае совершения конверсионной операции трехзначный цифровой код продаваемой физическим лицом иностранной валюты в соответствии с ОКВ.
В ином случае показатель отсутствует.
22Сумма продаваемой валютыСумКонверсияДЧ(20.2)УЕУказывается в случае совершения конверсионной операции сумма продаваемой физическим лицом иностранной валюты (в единицах соответствующей валюты).
В ином случае показатель отсутствует.
23Сведения о драгоценных металлах, драгоценных камнях, ювелирных изделиях и ломе таких изделийСведДрагМеталлДрагМеталлУМУказываются сведения о драгоцен-ных металлах, драгоценных камнях, ювелирных изделиях и ломе таких изделий.
Состав показателя «СведДрагМеталл» приведен в таблице 2.12.
24Основание совершения операцииОснованиеОпДокументУМУказываются данные обо всех документах, являющихся основанием (подтверждением) совершения операции.
Состав показателя «ОснованиеОп» приведен в таблице 2.8.
25Назначение платежаНазначениеПлатежаТ(0-2000)ПЕУказывается содержание соответствующего поля расчетного документа, на основании которого осуществляется операция, либо текстовое описание основания проведения операции, в случае если соответствующий расчетный документ не используется при проведении операции.
При этом регистр значения не имеет.
26Характеристика операцииХарактерОпТ(0-2000)ПЕУказываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом.
При этом регистр значения не имеет.
Сведения о лицах, участвующих в проведении операции, а также выступающих выгодоприобретателями по операции (указываются сведения, актуальные на дату совершения (приостановления) операции и на дату представления информации в уполномоченный орган (Росфинмониторинг))
Блок (строки 27-41 настоящей таблицы) повторяется для всех лиц, участвующих в проведении операции, а также выступающих выгодоприобретателями по операции (сделке).
27Код статуса участника операции (сделки)СтатусУчастникаК(1)ОЕПоказатель принимает значение:
1 – для лица, совершающего операцию (сделку)
2 – для получателя по операции (сделке);
3 – для представителя лица, совершающего операцию (сделку) за исключение единоличного исполнительного органа;
4 – для представителя получателя по операции (сделке) за исключением единоличного исполнительного органа;
6 – для выгодоприобретателя по операции (сделке) на стороне лица, совершающего операцию (сделку);
8 – для выгодоприобретателя по операции (сделке) на стороне получателя по операции (сделке).
28Тип участника операции (сделки)ТипУчастникаК(1)ОЕПоказатель принимает значение:
1 – для юридического лица (филиала юридического лица, представительства);
2 – для физического лица;
3 – для индивидуального предпринимателя;
4 – для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;
5 – для иностранной структуры без образования юридического лица;
0 – в случае, если невозможно установить тип участника операции (сделки) (для участника операции (сделки), не являющемся клиентом кредитной организации (филиала кредитной организации), представ-ляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)).
29Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки)ПризнУчастникаК(1)ОЕПоказатель принимает значение:
1 – для резидента;
0 – для нерезидента;
9 – в случае, если невозможно установить признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки) (для участника операции (сделки), не являющемся клиентом кредитной организации (филиала кредитной организации), представ-ляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)).
30Признак участника операции (сделки)ПризнКлиентК(1)ОЕПоказатель принимает значение:
1 – в случае если участник операции (сделки) является клиентом кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг);
2 – в случае если участник операции (сделки) является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая (представляющий) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг);
0 – в ином случае.
31Идентификатор участника операции, включенного в Перечень, Решение, и (или) Перечень ФРОМУКодЮЛФЛК(1-10)УЕВ случае если участник операции находится в Перечне, Решении и (или) Перечне ФРОМУ, указывается уникальный цифровой идентификатор (без лидирующих нулей), присвоенный такому участнику операции при включении в соответствующий Перечень, Решение.
В ином случае показатель отсутствует.
Примеры: 1234, 123434.
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица, представительстве) и его единоличном исполнительном органе (заполняется, если показатель «Тип участника операции (сделки)» (ТипУчастника) принимает значение 1).
В случае если показатель «Признак участника операции (сделки)» (ПризнКлиент) принимает значение 0, то элементы показателей «СведЮЛ», «СведЕИО», «НовСведЮЛ» и «НовСведЕИО» заполняются в соответствии с информацией, которой располагает кредитная организация (филиал кредитной организации).
В случае если показатель «Признак участника операции (сделки)» (ПризнКлиент) принимает значение 2, строки 32-35 настоящей таблицы могут отсутствовать.
32Сведения о юридическом лице (филиале (представительстве) юридического лица)СведЮЛСведенияЮЛО(У)ЕУказываются сведения о юридическом лице (филиале (представительстве) юридического лица) участнике операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции.
Состав показателя «СведЮЛ» приведен в таблице 2.9.
33Сведения о единоличном исполнительном органеСведЕИОСведенияЕИОУМУказываются сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица участника операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции в случае, если показатель «Код статуса участника операции (сделки)» (СтатусУчастника) принимает значение 1 или 2.
Состав показателя «СведЕИО» приведен в таблице 2.9.1.
34Сведения о юридическом лице (филиале (представительстве) юридического лица) актуальные на дату представления информации в упол-номоченный орган (Росфинмониторинг)НовСведЮЛСведенияЮЛУЕУказываются актуальные на дату представления информации в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) сведения о юридическом лице (филиале (представительстве) юридического лица) участнике операции (сделки) в случае, если кредитная организация (филиал кредитной организации) располагает информацией об изменении указанных сведений.
Состав показателя «НовСведЮЛ» приведен в таблице 2.9.
35Сведения о единоличном исполнительном органе актуальные на дату представления информации в упол-номоченный орган (Росфинмониторинг)НовСведЕИОСведенияЕИОУМУказываются актуальные на дату представления информации в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица участника операции (сделки) в случае, если показатель «Код статуса участника операции (сделки)» (СтатусУчастника) принимает значение 1 или 2 и кредитная организация (филиал кредитной организации) располагает информацией об изменении указанных сведений.
Состав показателя «НовСведЕИО» приведен в таблице 2.9.1.
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (заполняется, если показатель «Тип участника операции (сделки)» (ТипУчастника) принимает значение 2, 3 или 4)
В случае если показатель «Признак участника операции (сделки)» (ПризнКлиент) принимает значение 0, то элементы показателей «СведФЛИП» и «НовСведФЛИП» заполняются в соответствии с информацией, которой располагает кредитная организация (филиал кредитной организации).
36Признак идентификации физического лицаИдентификацияФЛК(1)УЕПоказатель принимает значение:
1 – в случае идентификации клиента-физического лица в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ;
2 – в случае упрощенной идентификации клиента-физического лица в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ.
Показатель заполняется в случае если:
- показатель «Тип участника операции (сделки)» (ТипУчастника) принимает значение 2;
- показатель «Признак участника операции (сделки)» (ПризнКлиент) принимает значение 1.
В ином случае показатель отсутствует.
37Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикойСведФЛИПСведенияФЛИПО(У)ЕУказываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринима-теле, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, участнике операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции.
Состав показателя «СведФЛИП» приведен в таблице 2.10.
38Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринима-теле, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, актуальные на дату представления информации в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)НовСведФЛИПСведенияФЛИПУЕУказываются актуальные на дату представления информации в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, участнике операции (сделки) в случае, если кредитная организация (филиал кредитной организации) располагает информацией об изменении указанных сведений.
Состав показателя «НовСведФЛИП» приведен в таблице 2.10.
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (заполняется, если показатель «Тип участника операции (сделки)» (ТипУчастника) принимает значение <5>)
В случае если показатель «Признак участника операции (сделки)» (ПризнКлиент) принимает значение <0>, то элементы показателей «СведИНБОЮЛ» и «НовСведИНБОЮЛ» заполняются в соответствии с информацией, которой располагает кредитная организация (филиал кредитной организации).
39Сведения об иностранной структуре без образования юридического лицаСведИНБОЮЛСведенияИНБОЮЛО(У)ЕУказываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица участнике операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции.
Состав показателя «СведИНБОЮЛ» приведен в таблице 2.11.
40Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица актуальные на дату представления информации в упол-номоченный орган (Росфинмониторинг)НовСведИНБОЮЛСведенияИНБОЮЛУЕУказываются актуальные на дату представления информации в уполно-моченный орган (Росфинмониторинг) сведения об иностранной структуре без образования юридического лица участнике операции (сделки) операции в случае, если кредитная организация (филиал кредитной организации) располагает информа-цией об изменении указанных сведений.
Состав показателя «НовСведИНБОЮЛ» приведен в таблице 2.11.
41Дополнительная информация об участнике операции (сделки)КомментУчастникТ(1-2000)НЕУказываются дополнительные сведения в отношении участника операции (сделки).
При этом регистр значения не имеет
Сведения о переводах денежных средств, в том числе электронных денежных средств (СведенияПереводыДС) (строки 42-57 настоящей таблицы).
42Вид перевода денежных средствВидПереводДСК(1)ОЕПоказатель принимает значение:
1 – для перевода, осуществляемого посредством списания денежных средств с банковского счета плательщика и зачисления денежных средств на банковский счет получателя средств;
2 – для перевода, осуществляемого посредством списания денежных средств с банковского счета плательщика и выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу;
3 – для перевода, осуществляемого посредством списания денежных средств с банковского счета плательщика и увеличения остатка электронных денежных средств получателя средств;
4 – для перевода, осуществляемого посредством приема наличных денежных средств, распоряжения плательщика - физического лица и зачисления денежных средств на банковский счет получателя средств;
5 – для перевода, осуществляемого посредством приема наличных денежных средств, распоряжения плательщика - физического лица и выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу;
6 – для перевода, осуществляемого посредством приема наличных денежных средств, распоряжения плательщика - физического лица и увеличения остатка электронных денежных средств получателя средств;
7 – для перевода, осуществляемого посредством уменьшения остатка электронных денежных средств плательщика и зачисления денежных средств на банковский счет получателя средств;
8 – для перевода, осуществляемого посредством уменьшения остатка электронных денежных средств плательщика и выдачи наличных денежных средств получателю средств - физическому лицу;
9 – для перевода, осуществляемого посредством уменьшения остатка электронных денежных средств плательщика и увеличения остатка электронных денежных средств получателя средств.
43Тип оператора по переводу денежных средствТипОператорДСК(1)ОЕПоказатель принимает значение:
1 – если кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая (представляющий) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), является оператором по переводу денежных средств, обслуживающим плательщика (далее – банк плательщика);
2 – если кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая (представляющий) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), является оператором по переводу денежных средств, обслуживающим получателя (далее – банк получателя);
3 – если кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая (представляющий) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), является оператором по переводу денежных средств, обслуживающим плательщика и получателя;
4 – если кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая (представляющий) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), не является банком плательщика и банком получателя.
44Номер счета плательщикаНомерСчетПлательщикТ(1-40)УЕУказывается, в случае если показатель «Вид перевода денежных средств» (ВидПереводДС) принимает значение 1, 2 или 3, номер счета плательщика в банке в соответствии с платежным документом.
В иных случаях показатель отсутствует.
45Идентификатор ЭСП плательщикаИдентЭСППлательщикТ(1-100)УМУказывается при наличии номер и (или) иной идентификатор ЭСП плательщика.
46Сведения о банке плательщикаСведБанкПлательщикБанкПлательщикПолучательУЕУказываются сведения о банке плательщика, если показатель «Тип оператора по переводу денежных средств» (ТипОператорДС) принимает значение 2 или 4.
Состав показателя «СведБанкПлательщик» приведен в таблице 2.13.
Показатель отсутствует, в случае если показатель «Тип оператора по переводу денежных средств» (ТипОператорДС) принимает значение 1 или 3.
47Сведения о банке получателяСведБанкПолучательБанкПлательщикПолучательУЕУказываются сведения о банке получателя, если показатель «Тип оператора по переводу денежных средств» (ТипОператорДС) принимает значение 1 или 4.
Состав показателя «СведБанкПолучатель» приведен в таблице 2.13.
Показатель отсутствует, в случае если показатель «Тип оператора по переводу денежных средств» (ТипОператорДС) принимает значение 2 или 3.
48Номер счета банка плательщикаСчетБанкПлательщикТ(1-40)УЕУказывается в соответствии с платежным документом номер корреспондентского счета банка плательщика, корреспондентского субсчета филиала банка плательщика.
Показатель отсутствует в случае, если показатель «Тип оператора по переводу денежных средств» (ТипОператорДС) принимает значение 3.
49Номер счета банка получателяСчетБанкПолучательТ(1-40)УЕУказывается в соответствии с платежным документом номер корреспондентского счета банка получателя, корреспондентского субсчета филиала банка получателя.
Показатель отсутствует в случае, если показатель «Тип оператора по переводу денежных средств» (ТипОператорДС) принимает значение 3.
50Номер счета получателяНомерСчетПолучательТ(1-40)УЕУказывается, в случае если показатель «Вид перевода денежных средств» (ВидПереводДС) принимает значение 1, 4 или 7, номер счета получателя средств в банке в соответствии с платежным документом.
В иных случаях показатель отсутствует.
51Идентификатор ЭСП получателяИдентЭСППолучателяТ(1-100)УМУказывается при наличии номер и (или) иной идентификатор ЭСП получателя.
52Сведения о месте приема наличных денежных средствСведПриемНалДСМестоПриемаВыдачаУЕУказываются сведения о месте приема наличных денежных средств.
Показатель заполняется в случае, если: показатель «Вид перевода денежных средств» (ВидПереводДС) принимает значения 4, 5 или 6. При этом если показатель «Тип оператора по переводу денежных средств» (ТипОператорДС) принимает значение 2, то для адреса приема наличных денежных средств (тип данных «Адрес» таблица 2.4) могут быть заполнены только следующие показатели «Код страны», «Наименование страны»,и «Населенный пункт».
В иных случаях показатель отсутствует.
Состав показателя «СведПриемНалДС» приведен в таблице 2.14.
53Статус переводаСтатусПереводК(1)УЕПоказатель принимает значение:
1 – если перевод выдан;
0 – если перевод не выдан.
Показатель заполняется в случае, если показатель «Вид перевода денежных средств» (ВидПереводДС) принимает значение 2, 5 или 8. При этом, если показатель «Тип оператора по переводу денежных средств» (ТипОператорДС) принимает значение 1 и на момент формирования электронного сообщения такие сведения недоступны в соответствии с правилами той платежной системы, участником которой является банк плательщика и в рамках которой осуществляется перевод денежных средств, то значение показателя может отсутствовать.
В иных случаях показатель отсутствует.
54Сведения о месте выдачи наличных денежных средствСведВыдачаНалДСМестоПриемаВыдачаУЕУказываются сведения о месте выдачи наличных денежных средств.
Показатель заполняется в случае, если: показатель «Статус перевода» (СтатусПеревод) принимает значения 1 (при этом если показатель «Тип оператора по переводу денежных средств» (ТипОператорДС) принимает значение 1, то для адреса выдачи наличных денежных средств (тип данных «Адрес» таблица 2.4) могут быть заполнены только следующие показатели «Код страны», «Наименование страны»,и «Населенный пункт»).
В иных случаях показатель отсутствует.
Состав показателя «СведВыдачаНалДС» приведен в таблице 2.14.
55Сведения о месте авторизации ЭСПСведАвторизацияЭСПМестоПриемаВыдачаУЕУказываются сведения о месте авторизации ЭСП. Состав показателя «СведАвторизацияЭСП» приведен в таблице 2.14.
56IP-адрес сетевого оборудования плательщикаАдресIPТ(1-40)УEУказывается IP-адрес сетевого оборудования, с которого плательщиком был осуществлен перевод денежных средств. Показатель отсутствует в случае отсутствия информации о его значении.
57MAC-адрес сетевого оборудования плательщикаАдресMACТ(1-20)УEУказываются MAC-адрес сетевого оборудования, с которого плательщиком был осуществлен перевод средств. Показатель отсутствует в случае отсутствия информации о его значении.
Сведения о внесении наличных денежных средств на свой банковский счет или о получении наличных денежных средств со своего банковского счета у одного оператора по переводу денежных средств (СведенияВнесениеПолучениеНалДС) (строки 58-61 настоящей таблицы)
58Код характера операцииКодХарактерОпК(1)ОЕПоказатель принимает значение:
1 – для внесения наличных денежных средств на свой банковский счет у одного оператора по переводу денежных средств;
2 – для получения наличных денежных средств со своего банковского счета у одного оператора по переводу денежных средств.
59Номер счета клиентаНомерСчетКлиентТ(1-40)ОЕУказывается номер банковского счета клиента, на который внесены наличные денежные средства или с которого получены наличные денежные средства.
60Номер платежной картыНомерКартаТ(1-40)УЕУказывается номер или иной идентификатор платежной карты, с использованием которой наличные денежные средства внесены на банковский счет клиента или получены с него.
В случае, если платежная карта не использовалась, то показатель отсутствует.
61Сведения о месте приема (выдачи) наличных денежных средствСведПриемВыдачаМестоПриемаВыдачаУЕУказываются соответственно сведения о месте приема или выдачи наличных денежных средств. Состав показателя «СведПриемВыдача» приведен в таблице 2.14.
Сведения об операции с использованием платежной карты, эмитированной иностранным банком, зарегистрированным на территории иностранного государства или административно-территориальной единицы иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью, входящих в перечень, утвержденный уполномоченным органом (Росфинмониторингом) (СведенияКартаИнБанк)
(блок (строки 62-68 настоящей таблице) заполняется, если показатель «Признак совершения операции с использованием ЭСП)» (ПризнакОперацияЭСП) принимает значение 3).
62Код территорииКодТерИнБанкТ(1-500)ОЕУказывается согласно перечню, утвержденному уполномоченным органом (Росфинмониторингом), код или порядковый номер иностранного государства или административно-территориальной единицы иностран-ного государства, обладающей само-стоятельной правоспособностью, на территории которого (которой) зарегистрирован иностранный банк, эмитировавший платежную карту.
63Сведения о месте совершения операции с денежными средствами в наличной формеСведМестоОперацияМестоПриемаВыдачаОЕУказываются сведения о месте совершения операции с денежными средствами в наличной форме.
Состав показателя «СведМестоОперация» приведен в таблице 2.14.
64Номер платежной картыНомерКартаТ(1-40) ОЕУказывается номер или иной идентификатор платежной карты, с использованием которой совершена операция с денежными средствами в наличной форме.
65Сведения о держателе платежной картыСведДержательКартыТ(1-2000)ОЕУказываются сведения о держателе платежной карты в объеме, полученном от иностранного банка, эмитировавшего платежную карту, с использованием которой совершена операция с денежными средствами в наличной форме. При этом регистр значения не имеет.
66Признак совершения операции с участием уполномоченного сотрудника кредитной организации (филиала кредитной организации)ПризнакСотрудникК(1)ОЕПоказатель принимает значение:
1 – в случае, если операция с денежными средствами в наличной форме совершена с участием уполномоченного сотрудника кредитной организации (филиала кредитной организации)
0 – в ином случае.
67Наименование иностранного банка НаимИнБанкТ(1-500)ОЕУказывается наименование иностранного банка, эмитировавшего платежную карту, с использованием которой совершена операция с денежными средствами в наличной форме (далее – иностранный банк).
При этом регистр значения не имеет.
68СВИФТ иностранного банкаСВИФТИнБанкК(8)
К(11)
К(2)
УЕУказывается:
- для иностранного банка участника системы СВИФТ – код по справочнику СВИФТ;
- для иностранного банка, который не является участником системы СВИФТ – код «НР» (заглавные буквы русского алфавита).
Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждой операции (сделки), по которой представлена информация
69Дополнительные сведенияКомментТ(1-2000)УЕУказывается описание критериев и признаков, на основании которых операция (сделка) признана подозрительной, в случае если показатель «Код признака необычной операции» (ПризнНеобОперации) принимает значение
(где NN – код группы признаков, указывающих на необычный характер сделки, в соответствии с приложением в соответствии приложением к Положению Банка России № 375-П).
Указываются дополнительные сведения в отношении представляемой информации об операции (сделке).
При этом регистр значения не имеет.

Правила определения статуса участника операции при совершении отдельных операций, подлежащих обязательному контролю.

Код вида операции (в соответствии с приложением 3 к настоящему документу)Лицо, совершающее операцию (сделку) («СтатусУчастника» принимает значение <1>)Получатель по операции (сделке) («СтатусУчастника» принимает значение <2>)
1003Физическое лицо, которое покупает наличную иностранную валюту.Кредитная организация (филиал кредитной организации), которая (который) продает наличную иностранную валюту.
1004Кредитная организация (филиал кредитной организации), которая (который) покупает наличную иностранную валюту.Физическое лицо, которое продает наличную иностранную валюту.
1006Лицо, которое выдает чек.Лицо, которое получает денежные средства по чеку.
3011, 5007Лицо, которое предоставляет кредит (заем).Лицо, которое получает кредит (заем).
4001Лицо, которое размещает денежные средства во вклад (на депозит).Кредитная организация (филиал кредитной организации), которая приняла (который принял) денежные средства во вклад (на депозит).
1008Лицо, которое вносит денежные средства.Кредитная организация (филиал кредитной организации), в которой (котором) открыт счет для зачисления первоначальных взносов учредителей – до государственной регистрации юридического лица, в уставный капитал которого вносятся денежные средства.
Юридическое лицо, в уставный капитал которого вносятся денежные средства – после государственной регистрации такого юридического лица.
5003Лицо, которое передает имущество в рамках договора финансовой аренды (лизинга).Лицо, которое получает имущество в рамках договора финансовой аренды (лизинга).
8001Лицо, которое передает недвижимое имущество по договору в рамках сделки с недвижимым имуществом.Лицо, которое получает недвижимое имущество по договору в рамках сделки с недвижимым имуществом.

Таблица 3.3 Состав и формат информационной части ФЭС о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и (или) физических лиц

Наименование показателяСокращенное наименование показателя (тег)Формат показателяПризнак обязательности показателяПризнак множественности показателяСтруктура показателя и дополнительная информация
1Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения ИнфБанкБанкОЕУказывается информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
Состав показателя «ИнфБанк» приведен в таблице 2.5.
Блок (строки 2-17 настоящей таблицы) повторяется по кредитной организации (филиалу кредитной организации, которым самостоятельно передается ФЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)) и (или) каждому филиалу кредитной организации, которым представляются сведения, но не передаются самостоятельно ФЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
2Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организацииПризнакПредставСведК(1)ОЕПоказатель принимает значение:
1 – в случае если сведения представлены филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ФЭС;
0 – в ином случае.
3Информация о филиале кредитной организации, представляющем сведенияИнфФилиалФилиалУЕУказывается информация о филиале кредитной организации, представляющем сведения, но не передающем самостоятельно ФЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в случае если показатель «Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации» (ПризнакПредставСвед) принимает значение <1>.
Состав показателя «ИнфФилиал» приведен в таблице 2.6.
Сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
Блок (строки 4-17 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев по замораживанию (блокированию) кредитной организацией (филиалом кредитной организации) денежных средств или иного имущества.
4Номер записи в ФЭСНомерЗаписиИдентификаторЗаписиОЕУказывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.
Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.
Состав показателя «НомерЗаписи» приведен в таблице 2.7.
5Тип записи в ФЭС ТипЗаписиК(1)ОЕПоказатель принимает значение:
1 – при первичном направлении информации;
2 – при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;
3 – при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии;
4 – при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии.
6Основания применения мерМераОснованиеОснованиеПримененияМерОМУказывается информация об основаниях применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
Состав показателя «МераОснование» приведен в таблице 2.15.
7Дата применения мер по замораживанию (блокированию)ДатаБлокДОЕУказывается дата принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.
8Время применения мер по замораживанию (блокированию)ВремяБлокВЧПОЕУказывается время принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.
Пример:
09:37:51 (МСК-01:00) (г. Калининград);
11:45:43 (МСК+03:00) (г. Омск);
10:50:40 (МСК+00:00) (г. Москва).
9Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)ВидСредствК(1)ОЕПоказатель принимает значение:
1 – для безналичных денежных средств, за исключением электронных денежных средств;
2 – для наличных денежных средств;
3 – для электронных денежных средств;
4 – для ценных бумаг;
5 – для драгоценных металлов;
7 – для имущества, хранящегося в индивидуальном банковском сейфе;
6 – для иного имущества.
10Номер счета (номер индивидуального банковского сейфа)НомерСчетСейфТ(1-34)ОМУказывается:
- номер банковского счета, счета по вкладу (депозиту), сформированный в соответствии с правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации (в случае если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение 1);
- номер лицевого счета кредитной организации (филиала кредитной организации), сформированный в соответствии с правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации, на котором учитываются принятые кредитной организацией от организации и физического лица либо подлежащие выдаче физическому лицу наличные денежные средства, в отношении которых такой кредитной организацией применены меры по замораживанию (блокированию) (за исключением наличных денежных средств, принятых кредитной организацией (филиалом кредитной организации) от организации и физического лица и зачисленных на банковский счет таких организации и физического лица) (в случае если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение 2);
- номер и (или) иной идентификатор электронного средства платежа плательщика (в случае если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение 3);
- номер металлического счета ответственного хранения или обезличенного металлического счета (в случае если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение 5);
- номер индивидуального банковского сейфа (в случае если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение 7);
- 0 – в случае если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение 4 или 6.
11Код валюты, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средствКодВалК(3)УЕУказывается трехзначный цифровой (буквенно-цифровой) код валюты в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств (если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение 1, 2 или 3).
12Сумма денежных средствСумДенежСредствДЧ(20.2)УЕУказывается на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств сумма денежных средств в единицах валюты их первичного учета (если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение 1, 2 или 3).
13Сумма денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) в рублевом эквивалентеСумРубДЧ(20.2)УЕУказывается в случае если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение:
1, 2 или 3 – сумма денежных средств, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату, принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств (в рублях). В случае если первичный учет замороженных (заблокированных) денежных средств ведется в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением, указанным в строке 12 настоящей таблицы;
5 – стоимость драгоценных металлов на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях);
6 или 7 – стоимость имущества (сумма денежных средств) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (при наличии информации).
В ином случае показатель отсутствует.
14Сведения о ценных бумагахЦенБумагиК(1)УЕУказывается, в случае если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение <4>, форма ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию):
1 – для документарных ценных бумаг;
2 – для бездокументарных ценных бумаг.
В иных случаях показатель отсутствует.
15Номинальная стоимость ценных бумагСтоимостьЦенБумагДЧ(20.2)УЕУказывается, в случае если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение <4>, суммарная номинальная стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации).
В иных случаях показатель отсутствует.
16Рыночная (расчетная) стоимость ценных бумагРасчетСтоимостьДЧ(20.2)УЕУказывается, в случае если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение <4>, суммарная рыночная (расчетная) стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (при наличии информации).
В иных случаях показатель отсутствует.

Таблица 3.4 Состав и формат информационной части ФЭС о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 и (или) с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ)

Наименование показателяСокращенное наименование показателя (тег)Формат показателяПризнак обязательности показателяПризнак множественности показателяСтруктура показателя и дополнительная информация
1Информация о кредитной организации, передающей сведения ИнфБанкБанкОЕУказывается информация о кредитной организации, передающей сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
Состав показателя «ИнфБанк» приведен в таблице 2.5.
Блок (строки 2-16 настоящей таблицы) повторяется по кредитной организации и (или) каждому филиалу кредитной организации, по которым представляются сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
2Признак представления сведений в уполномоченный орган по филиалу кредитной организацииПризнакПредставСведК(1)ОЕПоказатель принимает значение:
1 – в случае если сведения представлены по филиалу кредитной организации;
0 – ином случае.
3Информация о филиале кредитной организации ИнфФилиалФилиалУЕУказывается информация о филиале кредитной организации, по которому представлены сведения уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в случае если показатель «Признак представления сведений в уполномоченный орган по филиалу кредитной организации» (ПризнакПредставСвед) принимает значение 1.
Состав показателя «ИнфФилиал» приведен в таблице 2.6.
Сведения о результатах проверки
4Номер записи в ФЭСНомерЗаписиИдентификаторЗаписиОЕУказывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.
Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.
Состав показателя «НомерЗаписи» приведен в таблице 2.7.
5Тип записи в ФЭС ТипЗаписиК(1)ОЕПоказатель принимает значение:
1 – при первичном направлении информации;
2 – при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;
3 – при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии;
4 – при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии.
6Дата проведения предыдущей проверки ДатаПредПровДОЕУказывается дата окончания проведения предыдущей проверки.
Для первой проверки совпадает со значением показателя «Дата проведения текущей проверки» (ДатаТекПров).
7Дата проведения текущей проверки ДатаТекПровДОЕУказывается дата окончания проведения текущей проверки.
8Количество клиентов – организаций и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имуществаКолОбщееКоличествоКлиентовОЕУказывается общее количество клиентов – организаций и физических лиц, в отношении которых в период, исчисляемый со дня, следующего за днем окончания проведения предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее – проверяемый период), в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
Состав показателя «КолОбщее» приведен в таблице 2.16.
9Количество клиентов – организаций, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имуществаКолОрганизацийКоличествоКлиентовОЕУказывается количество клиентов – организаций, в отношении которых в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в проверяемом периоде.
Состав показателя «КолОрганизаций» приведен в таблице 2.16.
10Количество клиентов – физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имуществаКолФизлицКоличествоКлиентовОЕУказывается количество клиентов – физических лиц, в отношении которых в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в проверяемом периоде.
Состав показателя «КолФизлиц» приведен в таблице 2.16.
11Общее количество электронных сообщений о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имуществаКол30ЦЧ(16)ОЕУказывается общее количество электронных сообщений, направленных кредитной организацией (филиалом кредитной организацией), о примененных в отношении клиентов – организаций и физических лиц мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
12Количество клиентов – организаций и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имуществаКол0ОбщееКоличествоКлиентовОЕУказывается общее количество клиентов – организаций и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежащие применению в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ, в проверяемом периоде.
Состав показателя «Кол0Общее» приведен в таблице 2.16.
13Количество клиентов – организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имуществаКол0ОрганизацийКоличествоКлиентовОЕУказывается количество клиентов – организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежащие применению в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ, в проверяемом периоде.
Состав показателя «Кол0Организаций» приведен в таблице 2.16.
14Количество клиентов – физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имуществаКол0ФизлицКоличествоКлиентовОЕУказывается количество клиентов – физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежащие применению в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ, в проверяемом периоде.
Состав показателя «Кол0Физлиц» приведен в таблице 2.16.
15Количество электронных сообщений, направленных по клиентам – организациям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Кол50ЦЧ(16)ОЕУказывается количество направленных кредитной организацией (филиалом кредитной организации) электронных сообщений по клиентам – организациям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ на дату окончания проведения текущей проверки.
16Дополнительные сведенияКомментТ(1-2000)НЕУказываются, в случае необходимости, дополнительные сведения в отношении представляемой информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию), клиенте и так далее.
При этом регистр значения не имеет.

 

 

.